大成基金管束有限公司 大成深证基准作念市信用债交易型通达式      指数证券投资基金        托管公约    基金管束东谈主：大成基金管束有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司   鉴于大成基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 牵扯公司，按照关系法律法例的纪律具备担任基金管束东谈主的经验和智商，拟召募发 行大成深证基准作念市信用债交易型通达式指数证券投资基金；   鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按照关系法律法例的纪律具备担任基金托管东谈主的经验和智商；   鉴于大成基金管束有限公司拟担任大成深证基准作念市信用债交易型通达式指 数证券投资基金的基金管束东谈主，兴业银行股份有限公司拟担任大成深证基准作念市 信用债交易型通达式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确大成深证基准作念市信用债交易型通达式指数证券投资基金（以下简称 “基金”、“本基金”）的基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订 本托管公约；   除非另有约定，         《大成深证基准作念市信用债交易型通达式指数证券投资基金基 金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有通常的 含义；若有扞拒应以基金合同为准，并依其条件解释。                  一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称呼：大成基金管束有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   法定代表东谈主：吴庆斌   成立时分：1999 年 4 月 12 日   批准设置机关及批准设置文号：中国证券监督管束委员会，中国证监会证监基 金字〔1999〕10 号   注册本钱：贰亿元东谈主民币   组织状貌:有限牵扯公司   筹办范围：基金管束业务、发起设置基金及中国证券监督管束委员会批准的其 他业务   存续时代：捏续筹办   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   磋议东谈主：肖剑   （二）基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设置机关和批准设置文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织状貌：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东谈主民币   存续时代：捏续筹办   筹办范围：招揽公众进款；披发短期、中期和始终贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有 价证券；财富托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务； 从事银行卡业务；提供信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱劳动；财务参谋人、资信造访、商讨、见证业务；经中国银行业监督管束机构批 准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金异常成品出进口；公募证券投资基金销售； 证券投资基金托管（照章需经批准的形状，经关系部门批准后方可开展筹办业务， 筹办形状以关系部门批准文献或者可证件为准）。        二、基金托管公约的依据、主义和原则   （一）顽强托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募 集证券投资基金信息深远管束办法》（以下简称“《信息深远办法》”）、《公开 召募通达式证券投资基金流动性风险管束纪律》（以下简称“《流动性风险管束规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作团结第 3 号——指数基金团结》（以下简 称“《指数基金团结》”）等关系法律法例、《大成深证基准作念市信用债交易型开 放式指数证券投资基金基金合同》               （以下简称“基金合同”）异常他关系纪律制订。   （二）顽强托管公约的主义   顽强本公约的主义是明确基金管束东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值估量、收益分拨、信息深远及相互监督等关系事宜中的职权义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）顽强托管公约的原则   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、诚挚信用、充分保护基金份额捏有东谈主 正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。      三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行动诈骗监督权   基金托管东谈主根据关系法律法例的纪律及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金托管东谈主运用关系本领系统，对基金试验投资是否合适基金合 同对于证券选拔法度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   投资范围及投资对象：   本基金主要投资于场所指数成份债券和备选成份债券。为更好地杀青基金的 投资缱绻，本基金不错投资国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、地 方政府债、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期票 据、公开拓行的次级债券、政府复旧机构债、政府复宿债券、可分离交易可转债的 纯债部分）、财富复旧证券、银行进款（包括公约进款、如期进款异常他银行进款）、 同行存单、债券回购、国债期货、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具，但需合适中国证监会的关系纪律。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳妥 状貌后，不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于债券财富比例不低于基金财富的 80%；本基金 投资于场所指数成份债券和备选成份债券的财富比例不低于基金财富净值的 90%， 且不低于非现款基金财富的 80%。本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款。其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款。   要是法律法例对该比例要求有变更的，基金管束东谈主在履行稳妥状貌后，本基金 作念相应休养。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的纪律及基金合同的约定，对基金投资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于债券财富比例不低于基金财富的 80%；本基金投资于场所 指数成份债券和备选成份债券的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于 非现款基金财富的 80％；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保捏不低于交易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金财富净值的 10％； 透彻按照关系指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；   （4）本基金管束东谈主管束的通盘基金捏有一家公司刊行的证券，不向上该证券 的 10％；透彻按照关系指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般财富复旧证券的比例，不得向上基 金财富净值的 10％；   （6）本基金捏有的通盘财富复旧证券，其市值不得向上基金财富净值的 20％；   （7）本基金捏有的归并（指归并信用级别）财富复旧证券的比例，不得向上 该财富复旧证券畛域的 10％；   （8）本基金管束东谈主管束的通盘基金投资于归并原始权益东谈主的万般财富复旧证 券，不得向上其万般财富复旧证券共计畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富复旧证券。 基金捏有资 产复旧证券时代，要是其信用等级着落、不再合适投资法度，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （10）本基金财富总值不向上基金财富净值的 140%；   （11）本基金参与国债期货交易时，应当合适下列投资限定： 财富净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差估量）应当合适基金合同对于债券投资比例的 关系约定； 得向上上一交易日基金财富净值的 30%。   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得向上本基金财富净 值的 15%。因证券市集波动、证券停牌、基金畛域变动等基金管束东谈主之外的身分致 使本基金不合适该比例限定的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （14）法律法例及中国证监会纪律的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、场所指数成份债券休养、场所指数成份债券流动 性限定等基金管束东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述纪律投资比例的， 基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会纪律的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的关系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资战略应当合适基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或休养上述限定，如适用于本基金，基金管束东谈主在履 行稳妥状貌后，则本基金投资不再受关系限定或按照休养后的纪律施行。   （三）基金托管东谈主根据关系法律法例的纪律及基金合同的约定，对本托管公约 项下的基金投资谢绝行动进行监督。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法例的纪律及基金合同的约定，对关联交易进 行监督。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主异常控股鼓吹、试验控 制东谈主或者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他关键关联交易的，应当合适基金的投资缱绻和投资战略，恪守基金份额捏 有东谈主利益优先原则，防御利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公正合理价钱施行。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与 深远。关键关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董 事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管束东谈主在履 行稳妥状貌后，则本基金投资不再受关系限定或以变更后的纪律为准。   根据法律法例关系基金从事的关联交易的纪律，基金管束东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、试验戒指东谈主或者与其有其他关键狠恶 关系的公司名单及关系关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交易名单的 真确性、无缺性、全面性。基金管束东谈主及基金托管东谈主有牵扯守护真确、无缺、全面 的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管束东谈主及基金托管东谈主应 实时发送另一方，另一方于 2 个使命日内进行回函阐述已盛名单的变更。一方收 到另一方书面阐述后，新的关联交易名单启动见效。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法例的纪律及基金合同的约定，对基金管束东谈主 参与银行间债券市集进行监督。   基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业标 准的、经持重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金管束东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行 间债券市集选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间 债券市集交易敌手名单进行交易。如基金管束东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管束东谈主招供全市集交易敌手。 基金管束东谈主不错如期对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名 单确信前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行 结算。如基金管束东谈主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集交易敌手名单及 结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理。   基金管束东谈主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券市集的交易司法进行 交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交易对 手在基金托管东谈主与基金管束东谈主确信的时分前仍未承担爽约牵扯异常他关系法律责 任的，基金管束东谈主有权向关系交易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与互助。 基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手异常 结算方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照预先约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时以书面或以两边招供的其他方式 提醒基金管束东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由 此形成的相应损结怨牵扯。要是基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现 风险或形成基金财富损失的，基金托管东谈主承诺担相应牵扯。   （六）基金托管东谈主根据关系法律法例的纪律及基金合同的约定，对基金财富净 值估量、基金份额净值估量、基金份额累计净值估量、应收资金到账、基金用度开 支及收入确信、基金收益分拨、关系信息深远、基金宣传推介材料中登载基金事迹 施展数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下纪律： 行进款业务账目及核算的真确、准确。 面公约。基金托管东谈主应根据关系法例及公约对基金银行进款业务进行监督与核查， 严格审查、复核关系公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履 行托管职责。 《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管束、利率管束、支付结算等的 各项纪律。 定，确信合适条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适关系纪律进行监督。如基金管束 东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金管束东谈主认 可整个银行。   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管公约的纪律，应实时以电话提醒或书面请示等两边 招供的方式请教基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主 的监督和核查。基金管束东谈主收到电话提醒或书面请教后应不才一使命日前实时核 对并以书面状貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举 证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对请教县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基 金托管东谈主请教的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。如 果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金财富损失的， 基金托管东谈主承诺担相应牵扯。   （九）基金管束东谈主有义务互助和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本 托管公约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的电话提醒或书面请示，基金管 理东谈主应在纪律时安分修起并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对 基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基 金监督叙述的事项，基金管束东谈主应积极互助提供关整个据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易状貌照旧见效的指示违抗法律、 行政法例和其他关系纪律，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认 可的其他方式请教基金管束东谈主，由此形成的相应损失由基金管束东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有关键违游记动，应实时叙述中国证监会， 同期请教基金管束东谈主限期纠正，并将纠正成果叙述中国证监会。基金管束东谈主无高洁 情理，拒却、窒碍对方根据本托管公约纪律诈骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教学仍不改正的，基金托管 东谈主应叙述中国证监会。       四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资 所需的其他账户、复核基金管束东谈主估量的基金财富净值和基金份额净值、根据基金 管束东谈主指示办理清理交收、关系信息深远和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管束、未施行或无故蔓延施行基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、基金合同、本托管公约异常他关系纪律时，应实时以书面状貌请教基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到请教后应实时查对并以书面状貌给基金管束 东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规 如期限内，基金管束东谈主有权随时对请教县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金 托管东谈主应积极互助基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以供基金 管束东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在纪律时安分修起基金管束东谈主并改正。基 金托管东谈主对基金管束东谈主请教的违纪事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐述 的，基金管束东谈主应叙述中国证监会。基金管束东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金管束 东谈主及基金财产因此所碰到的损失。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有关键违游记动，应实时叙述中国证监会， 同期请教基金托管东谈主限期纠正，并将纠正成果叙述中国证监会。基金托管东谈主无高洁 情理，拒却、窒碍对方根据本公约纪律诈骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主提议教学仍不改正的，基金管束东谈主应 叙述中国证监会。             五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的无缺与独处。 方可另行协商措置。基金托管东谈主未经基金管束东谈主的正当合规指示，不得自交运用、 刑事牵扯、分拨本基金的任何财富（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限牵扯 公司（以下简称“中登公司”或“中国结算公司”）结算数据完成场内交易交收、 基金财富开户银行扣收结算费和账户平和费等用度）。 定到账日历并请教基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时请教基金管束东谈主选择要领进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管束 东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配 合，但对此不承担相应牵扯。 金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 集行动结果前，任何东谈主不得动用。 召募金额（含网下债券认购所召募的债券按《基金合同》约定的估值方法估量的价 值）、基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》、基金合同等关系纪律 后，基金管束东谈主应将属于本基金财产的通盘资金和债券划入在基金托管东谈主为本基 金开立的基金银行账户和证券账户。同期，在纪律时安分，遴聘合适《中华东谈主民共 和国证券法》纪律的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由参 加验资的 2 名或 2 名以上合适《中华东谈主民共和国证券法》纪律的注册司帐师署名 方为灵验。验资完成，基金管束东谈主将召募的属于本基金财产的通盘资金划入基金托 管东谈主为基金在具有托管经验的交易银行开立的基金托管专户中，基金托管东谈主在收 到资金当日出具阐述文献。 金管束东谈主或登记结算机构按纪律办理退款、债券解冻等事宜，基金托管东谈主应提供充 分协助。   （三）基金银行账户的开立和管束 含本基金称呼，具体称呼以试验开立为准。本基金的一切货币收支行为，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付磋商收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资 金账户进行。 东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的步地开立其他任何银行账户；亦不得使用本基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   （四）如期进款账户   基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户，其 预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的如期进款投资，基金管束东谈主都必须和进款 机构签订如期进款公约，约定两边的职权和义务，该公约当作划款指示附件。在取 得进款证实书后，基金托管东谈主守护证实书原本或者复印件。基金管束东谈主应该在合理 的时安分进行如期进款的投资和支取事宜，若基金管束东谈主提前支取或部分提前支 取如期进款，若产孳生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利 息差额），该息差的处理方法由基金管束东谈主和基金托管东谈主两边协商措置。   如期进款公约中必须有如下明确条件：                   “进款证实书不得被质押或以任何方式 被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的整个款项必须划至托 管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期进款协 议中未体现前述条件，基金托管东谈主有权拒却如期进款投资的划款指示，但应实时通 知基金管束东谈主。   （五）债券托管账户的开设和管束   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限牵扯 公司、银行间市集清理所股份有限公司的关系纪律，以本基金的步地在中央国债登 记结算有限牵扯公司和银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管账户、捏有 东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 管束和运用由基金管束东谈主负责。 所托管的基金完成与中登公司的一级法东谈主清理使命，基金管束东谈主应赐与积极协助。 结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的纪律施行。 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系纪律，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的纪律施行。   （七）国债期货关系账户的开立和管束（如有）   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系纪律开立期货账户，在期货交易所获取 交易编码。期货账户的称呼及交易编码对应称呼应按照关系纪律设置。   （八）其他账户的开立和管束 在基金管束东谈主和基金托管东谈主协商一致后由基金托管东谈主开立。新账户按关系纪律使 用并管束。   （九）基金财产投资的关系有价凭证等的守护   基金财产投资的关系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限牵扯公司、中登公 司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中心的代 守护库，守护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证 的购买和转让，由基金管束东谈主和基金托管东谈主共同办理。属于基金托管东谈主戒指下的实 物证券在基金托管东谈主守护时代的损坏、灭失，由此产生的牵扯应由基金托管东谈主承担。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验灵验戒指的财富不承担守护牵扯。   （十）与基金财产关系的关键合同的守护   与基金财产关系的关键合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代表基 金签署的、与基金财产关系的关键合同的原件隔离由基金管束东谈主、基金托管东谈主守护。 除本公约另有纪律外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产关系的关键合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息深远公约及基金投资业务中产生的关键 合同，基金管束东谈主应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。基 金管束东谈主应在关键合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将关键合同 传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将原本投递基金托管东谈主处。关键合同的保 管期限应合适法律法例的纪律。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得 转动，由基金管束东谈主守护。             六、指示的发送、阐述及施行   基金管束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨异常他款项付款指 令，基金托管东谈主施行基金管束东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等关系事项。   （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 见效。要是授权文献中载明具体见效时分的，该见效时分不得早于基金托管东谈主收到 授权文献并经电话阐述的时点。如早于前述时分，则以基金托管东谈主收到授权文献并 经电话阐述的时点为授权文献的见效时分。 东谈主及关系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。但法律法例纪律或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 令、什物债券出入库指示以异常他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐述及施行的时分和状貌   基金管束东谈主发送指示应选择传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管束东谈主应按照法律法例和基金合同的纪律，在其正当的筹办权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定 状貌发出的指示，基金管束东谈主不得否定其效力。但要是基金管束东谈主照旧覆没或更动 对交易指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主根据本公约阐述后，则对于而后该交 易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东谈主不承担牵扯， 授权已更动但未经基金托管东谈主阐述的情况除外。   指示发出后，基金管束东谈主应实时以电话方式或两边招供的其他方式向基金托 管东谈主阐述。   要是银行间簿记系统照旧生成的交易需要取消或断绝，基金管束东谈主要书面通 知基金托管东谈主。   基金管束东谈主向基金托管东谈主发送灵验划款指示时，应确保基金托管东谈主有弥漫的 处理时分，除需商量资金在途时分外，还需给基金托管东谈主留有 2 个使命小时的复 核和审批时分。基金管束东谈主在每个使命日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款 指示，基金托管东谈主不保证今日能够施行。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、 付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时分）准确无 误、预留印鉴相符、关系的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。因基金管束东谈主自 身原因形成的指示传输不足时、未能留出弥漫的划款时分，甚至资金未能实时到账 所形成的损失由基金管束东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主继承基金管束东谈主的指示，预先请教基金管束东谈主其名单， 并与基金管束东谈主约定指示发送和继承方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应 指定专东谈主立即审慎考据关系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时以书面或以双 方招供的其他方式请教基金管束东谈主。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理；托管东谈主收到管束东谈主发送的指示后，应 对划款指示进行要素审查，考据指示的要素是否皆全、对纸质传真或扫描件指示审 核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本外不雅相符，复核无误后依据本合同约定 在规如期限内实时施行，不得延误。若存在异议或不符，托管东谈主立即与管束东谈主指定 东谈主员进行电话磋议和通常，并要求管束东谈主从头发送经修改的指示。托管东谈主不错要求 管束东谈主提供关系交易凭证、合同或其他灵验司帐贵府，以确保托管东谈主有弥漫的贵府 来判断指示的灵验性。管束东谈主应保证上述贵府正当、真确、无缺和灵验。   基金管束东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有弥漫的资金余 额，对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主 可不予施行，但应立即以书面或以两边招供的其他方式请教基金管束东谈主，由基金管 理东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐述此交易指示无效。   （四）基金管束东谈主发送演叨指示的情形和处理状貌   基金管束东谈主发送演叨指示的情形包括指示违抗法律法例和基金合同的约定， 指示发送东谈主员无权或特出权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管束东谈主的指示演叨时，有权拒却施行， 并实时以书面或以两边招供的其他方式请教基金管束东谈主改正。如需覆没指示，基金 管束东谈主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却施行指示的情形和处理状貌   若基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违抗法律法例，或者违抗基金合同约定 的，应当视情况暂缓或拒却施行，独立即以灌音电话或以两边招供的其他方式请教 基金管束东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示施行的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金管束东谈主发送的指示施行，应在发现后及 时选择要领赐与弥补；若对基金管束东谈主、基金财产或投资东谈主形成径直损失，由基金 托管东谈主补偿由此形成的径直损失。   （七）更换被授权东谈主员的状貌   基金管束东谈主更换被授权东谈主、更动或断绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权 文献以传真方式或其他两边招供的方式发送基金托管东谈主，并经电话阐述后见效，原 授权文献同期废止。新的授权文献在发出后七个使命日内投递文献原本。新的授权 文献见效之后，原本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容施行关系 业务，要是新的授权文献原本与传真件内容不同，以传真件为准，由此产生的牵扯 由基金管束东谈主承担。基金托管东谈主更换继承基金管束东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音 电话或以书面或以两边招供的其他方式请教基金管束东谈主并由基金管束东谈主阐述。   （八）其他事项   基金托管东谈主在继承指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与 预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时以书面或以两边招供的其 他方式叙述基金管束东谈主。   基金参与认购未上市债券时，基金管束东谈主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管束东谈主需对所认购债券的过户 事宜承担相应牵扯。   基金管束东谈主同意基金托管东谈主根据其收到的中登公司或深、沪证券交易所的交 易数据与中登公司进行交收。基金投资发生的整个场内交易的清理交收，由基金托 管东谈主根据关系登记结算公司的结算司法办理，基金管束东谈主不需要另行出具指示。   衔射中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金管 理办法等关系纪律所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的休养也视为基 金管束东谈主向基金托管东谈主发出的灵验指示，不必基金管束东谈主向基金托管东谈主另行出具 指示，基金托管东谈主应赐与施行。   本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主径直从资金 账户中扣划，不必基金管束东谈主出具指示。            七、交易及清理交收安排   （一）选拔证券、期货买卖的证券、期货筹办机构的状貌 订证券交易单元使用公约。 及变更情况实时以书面状貌请教基金托管东谈主。 在交易前应阐述关系合并清理事宜已办结。若基金管束东谈主在合并清理办结前交易， 则关系的交收牵扯由基金管束东谈主承担。 关交易司法为准。 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的关系纪律施行，若无明确纪律的， 可参照关系证券买卖、证券经纪机构选拔的司法施行。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 求的证券交易：   （1）基金托管东谈主、基金管束东谈主应共同遵守两边签订的《托管银行证券资金结 算公约》。   （2）基金托管东谈主衔射中登公司备付金、保证金管束办法关系纪律，确信和调 整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金名额，基金管束东谈主应存放于中登公司 的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管东谈主根据中登公司备付金、保 证金管束办法例律的名额。基金托管东谈主根据中登公司纪律向基金财产支付利息。   （3）根据中登公司托管行蚁集清理司法，如基金财产 T 日进行了中登公司深 圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管束东谈主不行将该笔资金当作 T+1 日的可用头寸， 即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才智划拨至托管专户。   （4）根据中登公司的纪律，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账 户内的资金按月休养按季结息，因此，基金合同断绝时，本基金可能有尚存放于结 算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款 项，基金托管东谈主将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划用度后划付至本 基金清理叙述中指定的收款账户。基金合同断绝后，中登根据结算司法，调增磋商 的结算备付以及交易保证金，基金管束东谈主应互助基金托管东谈主，向基金托管东谈主实时划 付调增款项，以便基金托管东谈主履行交收职责。   （5）基金管束东谈主签署本托管公约，即视为同意基金管束东谈主在组成资金交收违 约且未能按时指定关系证券当作交收践约担保物时，基金托管东谈主可自行向结算公 司苦求由结算公司协助冻结基金管束东谈主证券账户内相应证券，无需基金管束东谈主另 行出具书面阐述文献。   （三）对于基金财富在证券交易所市集达成的合适中国结算公司 T+0 非担保 结算要求的证券交易： 巨额交易、财富复旧证券等，根据中登公司业务司法当令休养），基金管束东谈主需在 交易当日不晚于 14：00 向基金托管东谈主发送交易应付资金划款指示（对于中登业务 司法纪律不是必须要勾单的，若基金管束东谈主但愿基金托管东谈主进行勾单处理，则需在 指示上备注需要托管行勾单），同期将关系交易评释文献传真至基金托管东谈主，并与 基金托管东谈主进行电话阐述，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管束东谈主 在 14：00 后出具的划款指示，额外是需要基金托管东谈主进行“勾单”阐述的交易， 基金托管东谈主本着发愤尽职的原则积极处理，但不保证支付/勾单顺利。 东谈主。对于中国结算公司允许基金托管东谈主指定不践约的交易品种，基金管束东谈主应向基 金托管东谈主出具书面的取消交收指示，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不践约） 报告时分有限，基金托管东谈主有权在电话请教基金管束东谈主后，先行完成取消交收操作， 基金管束东谈主承诺日终前补出具书面的取消交收指示。 托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管东谈主有权在基金管束东谈主瞻念察并同意后在 中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收报告，相应 损失由基金管束东谈主承担。 形的，基金管束东谈主瞻念察并同意基金托管东谈主有权（但并非确保）仅根据中国结算公司 的清理交收数据，主动将本基金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当 日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管束东谈主承诺在日终前向基金托管东谈主补出 具资金划款指示。   （1）基金管束东谈主所托管的产物资金不足导致其本身产物交收失败，基金托管 东谈主应实时请教基金管束东谈主，如系基金管束东谈主的原因形成，由基金管束东谈主承担交易失 败的风险，基金托管东谈主无义务为该产物垫付交收款项；   （2）因基金管束东谈主未在本公约约定的时分前向基金托管东谈主提交灵验划款指示， 导致基金托管东谈主无法实时完成支付结算操作而使其本身产物交收失败的，由基金 管束东谈主自行承担交易失败的风险；   （3）因基金管束东谈主所托管的产物资金不足，且占用托管行最低备付金交收获 功，形成托管行损失，则搪塞形成的径直损失承担补偿牵扯，且基金托管东谈主保留根 据上海银行间市集同行拆借利率向基金管束东谈主追索利息的职权；   （4）因基金管束东谈主所托管的产物资金不足或基金管束东谈主未在纪律时安分向基 金托管东谈主提交划款指示，且有字据评释其径直形成基金托管东谈主损失的，基金管束东谈主 搪塞形成的径直损失承担补偿牵扯。 管东谈主托管的其他产物资金不足或差错，进而导致基金管束东谈主管束的产物交收失败 的，则基金托管东谈主将互助基金管束东谈主提供关整个据等信息向其他客户追偿；如基金 托管东谈主存在差错的，同期应在差错范围内对基金管束东谈主承担补偿牵扯。 的收款业务，基金管束东谈主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基 金托管东谈主发送交易应收资金收款指示，同期将关系交易评释文献传真至基金托管 东谈主，并与基金托管东谈主进行电话阐述，以便基金托管东谈主将交收金额提回至本基金资金 托管账户。   （四）对于基金财富在证券交易所市集达成的合适中国结算公司 T+N 非担保 结算要求的证券交易   基金管束东谈主瞻念察并同意基金托管东谈主仅根据中国结算公司的清理交收数据主动 完成本基金资金清理交收。若基金管束东谈主出现交易后无法践约的情况，况兼中国结 算公司的业务司法允许基金托管东谈主对关系交易不错取消交收的，基金管束东谈主应于 交收日前一使命日向基金托管东谈主出具书面的取消交收指示，并与基金托管东谈主进行 电话阐述。   （五）银行间债券交易的清理交收安排 需要取消或断绝，基金管束东谈主要书面请教基金托管东谈主。 的截止时分为今日的 15:00。如基金管束东谈主要求今日某一时点到账，则交易结算指 令需提前 2 个使命小时发送，并进行电话阐述。因基金管束东谈主原因形成指示、成 交单传输不足时、未能留出弥漫的操作时分，甚至资金未能实时到账、债券未能及 时交割所形成的损失由基金管束东谈主承担。 资金余额，对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金 托管东谈主可不予施行，独立即请教基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担因为不施行该指示 而形成损失的牵扯。基金管束东谈主阐述该指示不予取消的，资金备足并请教基金托管 东谈主的时分视为指示收到时分。 开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金 账户资金送还至托管专户的之外，应当由基金管束东谈主出具资金划款指示，基金托管 东谈主审核无误后施行。由于基金管束东谈主未实时出具指示导致该产物在托管专户的头 寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的损失，基金托管东谈主不承担牵扯。   （六）投资银行进款的额外约定 以便基金托管东谈主有弥漫的时分履行相应的业务操作状貌。   （七）国债期货的清理交收安排   本基金关系期货投资的具体操作按照《期货投资操作备忘录》（以试验签署的 关系公约文真称呼为准）的约定施行。   本基金在进行国债期货什物交割前，基金管束东谈主须预先与基金托管东谈主就国债 期货什物交割的具体运营操作达成一问候见。   （八）其他场酬酢易资金结算 文献进行场酬酢易资金的划付。管束东谈主应将划款指示连同关系交易文献一并提供 至托管东谈主，托管东谈主根据本公约第六部分约定审核后实时施行划款指示。 关系交易文献中约定的其他转让或划款条件由管束东谈主负责审核。管束东谈主同期应以 书面状貌请教托管东谈主关系收款账户名、账号、交易费率等。投资或收益分拨资金必 须回流到本基金托管资金账户内，不得划入其他账户。   （九）交易纪录、资金和证券账目查对的时分和方式   对基金的交易纪录，由基金管束东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外深远基金 份额净值、基金份额累计净值之前，必须保证今日整个试验交易纪录与基金司帐账 簿上的交易纪录透彻一致。要是试验交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金会 计核算不无缺或不真确，由此导致的损失由基金的司帐牵扯方承担。   资金账目由基金管束东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   基金管束东谈主和基金托管东谈主每交易日结果后根据第三方存管机构发送的对账数 据进行证券对账，确保账实相符。   （十）基金申购赎回业务处理的基本纪律 异常他对价的清理交收适用深圳证券交易所、中国证券登记结算有限牵扯公司相 关业务司法和参与各方关系公约异常频频改造的关系纪律。当存在托管账户净应 付额时，如基金银行账户有弥漫的资金，基金托管东谈主应按时拨付；因基金银行账户 莫得弥漫的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，基金托管东谈主应实时请教基金管束 东谈主，如系基金管束东谈主的原因形成，牵扯由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款 义务。   （十一）基金现款分成 法》的关系纪律在中国证监会纪律引子上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。            八、基金财富净值估量和司帐核算   （一）基金财富净值的估量、复核与完成的时分及状貌   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按 照每个估值日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目估量，精准到 不错设置大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有纪律的，从其纪律。   基金管束东谈主于每个使命日估量基金净值信息，经基金托管东谈主复核，按纪律公告。 如遇特殊情况，经履行稳妥状貌，不错稳妥蔓延估量或公告。   基金管束东谈主应每个使命日对基金财富估值。但基金管束东谈主根据法律法例或基 金合同的纪律暂停估值时除外。基金管束东谈主每个使命日对基金财富估值后，将基金 份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按纪律对 外公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、财富复旧证券、银行进款本息、国债期货合约、应收款项、 其它投资等财富及欠债。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第第三方估值基准 劳动机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；对于已上市或已挂牌转让的 含权固定收益品种，登第第三方估值基准劳动机构提供的相应品种当日的惟一估 值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至试验收 款日历间登第第三方估值基准劳动机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估 值全价进行估值，同期将充分商量刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售 登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （2）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应选择在 面前情况下适用况兼有弥漫可利用数据和其他信息复旧的估值本领确信其公允价 值。   （3）归并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集隔离估 值。   （4）本基金存入银行或其他金融机构的多样款项以本金列示，按公约或约定 利率逐日阐述利息收入。   （5）债券回购以公约金额列示，按公约利率在试验捏有期内逐日计提利息。   （6）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生关键变化的，选择最近交易日结算价估值。如法律法例今后 另有纪律的，从其纪律。   （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）关系法律法例以及监管部门有强制纪律的，从其纪律。如有新增事项， 按国度最新纪律估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的纪律或者未能充分平和基金份额捏有东谈主利益时，应立即请教 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关系法律法例，基金财富净值估量和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金司帐牵扯方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金 管束东谈主对基金净值的估量成果对外赐与公布。   （1）基金管束东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的 缺陷不当作基金财富估值演叨处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、银行间市集、指数编制单元或 登记机构及进款银行品级三方发送的数据演叨等原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主 天然照旧选择必要、稳妥、合理的要领进行检查，然而未能发现该演叨的，由此造 成的基金财富估值演叨，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿牵扯。但基金管束东谈主和 基金托管东谈主应当积极选择必要的要领扬弃或邋遢由此形成的影响。   （三）基金份额净值演叨的处理方式 金份额净值演叨；基金份额净值估量出现演叨时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的要领防御损失进一步扩大；演叨偏差达到基金份额 净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；演叨偏差 达到基金份额净值的 0.50%时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当公告并报中国证监会 备案；当发生净值估量演叨时，由基金管束东谈主负责处理。 额捏有东谈主的试验损失的，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担 的牵扯进行补偿，基金管束东谈主和基金托管东谈主有权向取得不当得利之主体看法返还 不当得利。 后仍不行发现该演叨，进而导致基金财富净值、基金份额净值估量演叨形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后交易日基金财富净值、基金份额净值估量顺延错 误而引起的投资者或基金的损失，由提供演叨信息确当事东谈主一方负责补偿。 关各方应本着发愤尽职的格调从头估量查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金 管束东谈主的估量成果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交易日基金财富净值 估量顺延演叨而引起的损失由基金管束东谈主承担补偿牵扯，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 且选择估值本领仍导致公允价值存在关键不确信性时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，基金管束东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门纪律的司帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金管束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。基金管束东谈主、基金托 管东谈主隔离独随即竖立、纪录和守护本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的估量和公告的，以基金管束东谈主的账 册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对 不符时，应实时请教基金管束东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据透彻一致。   （1）报表的编制   基金管束东谈主应当在每月结果后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个使命日内完成基金季度叙述的编制；在上半年结果之日起两个月内 完成基金中期叙述的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度叙述的编制。 基金年度叙述中的财务司帐叙述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》纪律的会 计师事务所审计。基金合同见效不足两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度报 告、中期叙述或者年度叙述。   （2）报表的复核   基金管束东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核流程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行休养，休养以国度关系纪律为准。   基金管束东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核关系报表及叙述。   （八）如托管东谈主需要，基金管束东谈主应在编制季度叙述、中期叙述或者年度叙述 之前实时向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制成果。              九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按纪律将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则 的可供分拨利润进行评价，在基金收益评价日，基金管束东谈主对基金相对事迹比拟基 准的逾额收益率以及基金的可供分拨利润进行评价。收益评价日顽强的基金份额 净值增长率向上事迹比拟基准同期增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时， 基金管束东谈主不错进行收益分拨，每次收益分拨决策见基金管束东谈主届时发布的关系 公告； 基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补耗费为前提，收益分拨后基金份额净值有 可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益分 配后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每 单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 对基金份额收益分拨另有纪律的，从其纪律。   在不违抗法律法例和监管部门的纪律，且对基金份额捏有东谈主利益无试验不利 影响的前提下，基金管束东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当状貌后可对基金收益分拨原则进行休养，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于 变更实施日前在纪律引子公告。本基金每次收益分拨比例详见届时基金管束东谈主发 布的公告。   （二）收益分拨决策真的信、公告与实施 深远办法》的关系纪律在纪律引子公告。 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管束东谈主的指示实时进行分成 资金的划付。  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                十、基金信息深远   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管束东谈主应按法律法例、基金合同的关系纪律进行信息深远， 拟公开深远的信息在公开深远之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息 深远办法》异常他关系纪律进行信息深远外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金运作 中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。然而，如下情况不应视为基金 管束东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 证监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息深远或公开。 财务参谋人、审计东谈主员、本领参谋人等作念出的必要信息深远。   （二）信息深远的内容   基金的信息深远内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金产 品贵府摘录、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份额申 购及赎回对价、申购赎回清单、基金份额折算日和折算成果公告、基金份额上市交 易公告书、基金如期叙述（包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述）、 临时叙述、清晰公告、基金份额捏有东谈主大会决议、投资国债期货的信息深远、投资 财富复旧证券的信息深远、清理叙述以及中国证监会纪律的其他信息。基金年度报 告中的财务司帐叙述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》纪律的司帐师事务所 审计。   （三）基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息深远中的职责和信息深远状貌   基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息深远流程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为 宗旨，诚挚信用，严守奥妙。基金管束东谈主负责办理与基金关系的信息深远事宜，基 金托管东谈主应当按照关系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应由基 金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金管束东谈主）复核的信息，基金管束东谈主（或基金托 管东谈主）在公告前应见知基金托管东谈主（或基金管束东谈主）。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极互助、相互监督，保证其履行按照法定方式和 限时深远的义务。   基金管束东谈主应当在中国证监会纪律的时安分，将应予深远的基金信息通过中 国证监会纪律引子深远。根据法律法例应由基金托管东谈主公开深远的信息，基金托管 东谈主将通过纪律引子公开深远。   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延深远基金关系信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生基金暂停估值的情形；   （3）法律法例纪律、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按关系纪律须经基金托管东谈主复核的信息深远文献，由基金管束东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金管束东谈主公告。发生基金合同中纪律需要深远的事项时，按基 金合同纪律公布。   照章必须深远的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例 纪律将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、复 制。在支付工本费后可在合理时分取得上述文献的复制件或复印件。基金管束东谈主和 基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。                    十一、基金用度   （一）基金用度的种类以《基金合同》约定的为准。   （二）基金管束费的计提比例和计提方法   本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管束费的估量方 法如下：   H＝E×0.15%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   （三）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的估量 方法如下：   H＝E×0.05%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无 法按时支付的，支付日历顺延。   （四）不列入基金用度的形状   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；   （五）基金管束费、基金托管费的复核   基金托管东谈主对基金管束东谈主计提的基金管束费、基金托管费等，根据本托管公约 和基金合同的关系纪律进行复核。   （六）基金税收   本基金运作流程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。 基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度关系税收征收的纪律代扣代缴。   （七）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金管束东谈主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》异常他 关系纪律从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管束东谈主赐与说明解释， 如基金管束东谈主无高洁情理，基金托管东谈主可拒却支付。         十二、基金份额捏有东谈主名册的守护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和守护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应隔离守护基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于法律法例纪律 的最低期限。如不行妥善守护，则按关系法例承担牵扯。   在基金托管东谈主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金管束东谈主应将关系贵府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和无缺性。 基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应遵守守密义务。            十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行为的纪录、账册、报表和其他关系贵府。 基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系贵府。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都应当按纪律的期限守护。保存期限不少于不低于法律法例规 定的最低期限。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主继承相应文献。   （四）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和迫切合同等，承担守密义务并保存不低于法律法例纪律的最 低期限。         十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管束东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金管束经验；   （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；   （3）照章终结、被照章覆没或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会纪律的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管束东谈主必须依照如下状貌进行：   （1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管束东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名 的基金管束东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管束东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份额 捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在纪律引子公告；   （6）吩咐：原任基金管束东谈主职责断绝的，原任基金管束东谈主应妥善守护基金管 理业务贵府，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈把握理基金管束业务的移交 手续，临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时继承。新任基金管束东谈主或临时基金 管束东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：原任基金管束东谈主职责断绝的，应当按照法律法例纪律遴聘司帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管束东谈主更换后，要是原任或新任基金管束东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管束东谈主关系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；   （3）照章终结、被照章覆没或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会纪律的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或共计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在纪律引子公告；   （6）吩咐：原任基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管 业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时继承。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管束东谈主核 对基金财富总值和净值；   （7）审计：原任基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法例纪律遴聘司帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。   （三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主； 东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在纪律引子上纠合公告。   （四）新任或临时基金管束东谈主继承基金管束业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原任基金管束东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法 规和《基金合同》的纪律不竭履行关系职责，并保证不合基金份额捏有东谈主的利益造 成毁伤。原任基金管束东谈主或原任基金托管东谈主在不竭履行关系职责时代，仍有权按照 本基金合同的纪律收取基金管束费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和状貌的约定，但凡径直 援用法律法例或监管司法的部分，如改日法律法例或监管司法修改导致关系内容 被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应 内容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                 十五、谢绝行动   本公约当事东谈主谢绝从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金管束东谈主不公正地对待其管束的不同基金财产，基金托管东谈主不公正地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主以 外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和管束流程中任何尚未按 法律法例纪律的方式公开深远的信息。   （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高等管束东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事牵扯基金财产，根据基金管束东谈主的正当指示、基 金合同或托管公约的纪律进行刑事牵扯的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违抗纪律向他 东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷牵扯的投资；（4）买卖其他基金份额， 然而中国证监会另有纪律的除外；（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；（6） 从事内幕交易、驾驭证券交易价钱异常他不高洁的证券交易行为；（7）法律、行 政法例和中国证监会纪律谢绝的其他行为。法律法例或监管部门取消或变更上述 限定，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳妥状貌后，则本基金投资不再受关系 限定或以变更后的纪律为准。   （十）法律法例和基金合同谢绝的其他行动，以及法律、行政法例和中国证监 会纪律谢绝基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。     十六、托管公约的变更、断绝与基金财产的清理   （一）托管公约的变更状貌   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的纪律有任何冲破。   （二）基金托管公约断绝的情形   （三）基金财产的清理   （1）自出现基金合同断绝事由之日起 30 个使命日内成立清理小组，基金管 理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共 和国证券法》纪律的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。   （3）在基金财产清理流程中，基金管束东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续忠实、发愤、尽职地履行基金合同和本托管公约纪律的义务，平和基金份额捏有 东谈主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同断绝情形发生，应当按法律法例和基金合同的关系纪律对基金财产 进行清理。基金财产清理状貌主要包括：   （1）基金合同断绝情形发生时，由基金财产清理小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报 告出具法律意见书；   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不行实时变现的，清理期限可相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理流程中发生的整个合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的通盘剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份 额比例进行分拨。   清理流程中的关系关键事项须实时公告；基金财产清理叙述经合适《中华东谈主民 共和国证券法》纪律的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案 后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理报 告登载在纪律网站上，并将清理叙述请示性公告登载在纪律报刊上。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 纪律的最低期限。              十七、爽约牵扯   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不合适约定的，应 当承担爽约牵扯。   （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的流程中，违抗《基金法》或 者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当 隔离对各自的行动照章承担补偿牵扯；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有 东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿牵扯。一方承担连带牵扯后有权根据另一方差错 进程向另一方追偿。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主形成损失的，应就径直损失进行补偿； 给基金财产形成损失的，应就径直损失进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表 基金向爽约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 机构的纪律当作或不当作而形成的损失等； 所形成的损失等； 公司等其他机构负责清理交收的基金财富异常收益，由于该机构诈骗、专诚、阻塞、 罪过或歇业等原因给本基金财富形成的损失等。   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时选择必要的措 施，努力防御损失的扩大。莫得选择稳妥要领甚至损失扩大的，不得就扩大的损失 要求补偿。非爽约方因防御损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管公约能够不竭履行的，在最大限定地保护 基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当不竭履行本公约。   （六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金 管束东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、稳妥、合理的要领进行检查，然而未能发 现演叨或虽发现演叨但因前述原因无法实时改造的，由此形成基金财产或投资东谈主 损失，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿牵扯。然而基金管束东谈主和基金托管东谈主应积 极选择必要的要领扬弃或邋遢由此形成的影响。  （七）本公约所指“损失”，限于径直财产损失。             十八、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本托管公约而产生的或与托管公约关系的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，仲裁地点为深圳 市，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对两边当事东谈主均 有敛迹力。除非仲裁裁决另有纪律，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭忠 实、发愤、尽职地履行基金合同和本托管公约纪律的义务，平和基金份额捏有东谈主的 正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之主义，在此不包括香港、澳门额外行政区和台 湾地区法律）统率并从其解释。            十九、托管公约的效力  两边对托管公约的效力约定如下：  （一）基金管束东谈主在向中国证监会苦求注竹素基金时提交的托管公约草案，应 经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，公约当事东谈主双 方根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本 为持重文本。  （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托 管公约的灵验期自其见效之日起至基金财产清理成果报中国证监会备案并公告之 日止。  （三）托管公约自见效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。  （四）本公约一式四份，公约两边各捏一份，上报中国证监会和银行业监督管 理机构各一份，每份具有同等法律效力。              二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金管束东谈主应 赐与互助，承担司法协助义务。  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽 事宜，当事东谈主依据基金合同、关系法律法例等纪律协商办理。         二十一、托管公约的签订 本公约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日 本页无正文，为《大成深证基准作念市信用债交易型通达式指数证券投资基金托管协 议》的署名盖印页。 基金管束东谈主：大成基金管束有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点： 签订日：    年   月   日 基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点：上海 签订日：    年   月   日