博时深证基准作念市信用债来往型绽放
式指数证券投资基金基金合同
基金管制东说念主：博时基金管制有限公司
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司
二〇二五年一月
目 录
基金合同
第一部分 序论
一、缔结本基金合同的主见、依据和原则
轨范基金运作。
华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作
管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》
（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》（以下简称“《信
息暴露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流
动性风险管制章程》”）、《公开召募证券投资基金运作勾引第 3 号——指数基金勾引》（以
下简称“《指数基金勾引》”）和其他关联法律法例。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以
基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他关联章程享有权力、承担
义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资东说念主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的
行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、博时深证基准作念市信用债来往型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由
基金管制东说念主依照《基金法》、基金合同过头他关联章程召募，并经中国证券监督管制委员会
（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和收益作念
出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当肃穆阅读基金合同、基金招募说明书、基金产物贵寓纲目等信息暴露文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外暴露波及本基金的信息，其内容波及界
定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。基金合同
见效后，若因法律法例的修改或新法律法例的颁布执行导致基金合同的内容与届时灵验的法
律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的
基金合同
强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。
六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪漏洞收敛未达约定指标、指数编
制机构罢手工作、成份券停牌或违约等潜在风险，具体风险详见本基金招募说明书。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充
来往型绽放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充
明书》过头更新
基金份额发售公告》
基金产物贵寓纲目》过头更新
市来往公告书》
行政规矩以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等
会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正
开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决定》修正的《公开召募
证券投资基金信息暴露管制办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正
《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正
实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其时时作念出的修
基金合同
订
《公开召募证券投资基金运作勾引第 3 号——指数基金勾引》及颁布机关对其时时作念出的修
订
作念出的纠正
体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
存续或经关联政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资管制办法》（及颁布机关对其时时作念出的纠正）及酌量法律法规矩程，经中国
证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外
机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
指定的代理本基金发售业务的机构
购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
业务经历并与基金管制东说念主签订了基金销售工作公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代
理机构和申购、赎回代理券商（即代办证券公司）
投资基金登记结算业求实施笃定》以及酌量业务司法界说的基金份额的登记、存管、结算及
酌量业务
基金合同
构为中国证券登记结算有限包袱公司
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历
计帐效果报中国证监会备案并给予公告的日历
个月
份额的行径
清单章程的申购对价肯求购买基金份额的行径
求将基金份额兑换为申购赎回清单章程的赎回对价的行径
件
证券、现款替代、现款差额过头他对价
托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价
来可能发生的变更
优化时间确定复制证券权重，通过收用特定的证券组合来使指数追踪漏洞最小，达到复制指
数的主见
代组合证券中部分或一齐证券的一定数目的现款
基金合同
最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应获
得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计
回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过深圳证券来往所发布的基金份额参
考净值，简称“IOPV”
由基金管制东说念主狡计并公布的现款数额
变更登记的行径
用后的余额
他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算
钞票的价值总和
额净值的经由
暴露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电
子暴露网站）等媒介
回实施笃定》界说的“来往型绽放式基金”
精细追踪场合指数发达，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化，赢得与指数收益同样的陈诉，
接纳绽放式运作方式的基金
给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期入款（含协
议约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、钞票
支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来往的债券等
基金合同
相等行政区法律和台湾地区的关联章程
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
博时深证基准作念市信用债来往型绽放式指数证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金、指数基金
三、基金的运作方式
来往型绽放式
四、基金的投资指标
精细追踪场合指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞的最小化。在普通市集情况下，本基金
力图追求日均追踪偏离度的全皆值不杰出 0.2%，年化追踪漏洞收敛在 2%以内。
五、场合指数
深证基准作念市信用债指数过头畴昔可能发生的变更。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金产物贵寓纲目中列示。
八、基金存续期限
不依期
九、增设新的份额类别或刊行荟萃基金等酌量业务
在不违犯法律法例及对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管制东说念主可
根据基金发展需要，经与基金托管东说念主协商一致并履行酌量次序后，为本基金召募并管制以本
基金为指标 ETF 的一只或多只荟萃基金，或增设新的基金份额类别，或灵通场外申购、赎回
酌量业务并制定、公布相应的来往司法等，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。
投资东说念主可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购三种方式认购本基金。
网上现款认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主指定的发售代理机构使用深圳证券来往所网上
系统以现款进行的认购。
网下现款认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主过头指定的发售代理机构以现款进行的认购。
网下债券认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主过头指定的发售代理机构以债券进行的认购。
投资东说念主应当在基金管制东说念主过头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业阵势，或者按
基金管制东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管制东说念主可依据现实情况增
减、变更发售代理机构，基金管制东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和酌量方
式，请参见基金份额发售公告以及基金管制东说念主网站。
若证券来往所、中国证券登记结算有限包袱公司对发售方式、发售阵势有所调养的，本
基金将进行相应调养。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定成功，而仅代表销售机构如实给与到认
购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明效果为准。对于认购肯求及认购份额的阐明情况，投
资者应实时查询并妥善应用正当权力。
顺应法律法规矩程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资
者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书、基金产物贵寓纲目和基金份额
发售公告中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等
召募时间发生的各项用度。
基金管制东说念主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，上述资金在基金召募行径收尾
前任何东说念主不得动用。
网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募时间产生的利息将折算为基金份额
归基金份额捏有东说念主通盘，其中利息转份额以登记结算机构的记载为准。投资东说念主以债券认购的，
基金合同
认购债券由发售代理机构给予冻结，冻结时间的利息兑付归投资东说念主通盘。
基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。
基金管制东说念主不错对投资者的认购数额进行限制，具体限制和处理方式请参看招募说明书
或酌量公告。
三、基金认购的其他具体章程
投资东说念主具体的认购原则、认购时候安排、认购时应提交的文献和办理的手续等事项，由
基金管制东说念主根据酌量法律法例以及基金合同的章程确定，并在招募说明书或基金份额发售公
告中暴露。
四、本基金可诞生初次召募畛域上限，具体召募上限及畛域收敛的决策详见基金份额发
售公告或其他公告。若本基金诞生初次召募畛域上限，基金合同见效后不受初次召募畛域的
限制。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条目
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额（含网下债券认购所召募的债券按招募说明书约定的估值方法狡计的市值）不少于 2 亿
元东说念主民币且基金份额捏有东说念主不少于 200 东说念主的条目下，基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律
法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验
资说明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条目的，自基金管制东说念主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面阐明之日起，基金合同见效；不然《基金合同》不见效。基金管制东说念主在收到中国证监会
阐明文献的次日对基金合同见效事宜给予公告。基金管制东说念主应将基金召募时间召募的资金存
入特意账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成见效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未中意基金备案条目，基金管制东说念主应当承担下列包袱：
利息；对于基金召募时间网下债券认购所召募的债券，发售代理机构应给予解冻，基金管制
东说念主不承担酌量债券冻结时间来往价钱波动的包袱。
理东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票畛域
《基金合同》见效后，连合 20 个责任日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金
钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期说明中给予暴露；连合 60 个责任日
出现前述情形的，基金管制东说念主应当在十个责任日内向中国证监会说明并建议惩办决策，如捏
续运作、挪动运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在六个月内召开基金份额
捏有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
基金合同
第六部分 基金份额折算和变更登记
基金合同见效后，本基金不错进行份额折算。
一、基金份额折算的时候
基金管制东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息暴露办法》的关联章程进行公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管制东说念主向登记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额
的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管制东说念主届时发布的酌量公告。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生
调养，但调养后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照
折算后的基金份额享有权力并承担义务。
要是基金份额折算经由中发生不可抗力，基金管制东说念主可延伸办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
基金合同
第七部分 基金份额的上市来往
一、基金上市
基金合同见效后，具备以下条目的，基金管制东说念主可依据《深圳证券来往所证券投资基金
上市司法》，向深圳证券来往所肯求基金份额上市：
（1）基金场内召募金额（含网下债券认购所召募的债券按招募说明书约定的估值方法
狡计的市值）不低于 2 亿元；
（2）基金场内份额捏有东说念主不少于 1000 东说念主；
（3）顺应深圳证券来往所章程的其他条目。
基金上市前，基金管制东说念主应与深圳证券来往所签订上市公约书。基金获准在深圳证券交
易所上市的，基金管制东说念主应按照酌量章程发布基金上市来往公告书。
二、基金份额的上市来往
基金份额在深圳证券来往所的上市来往应除名《深圳证券来往所来往司法》、《深圳证
券来往所证券投资基金上市司法》、《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回实施细
则》等关联章程。
三、停复牌、暂停上市、规复上市或断绝上市的情形和处理方式
本基金份额在深圳证券来往所上市后，如遇停复牌、暂停上市、规复上市或断绝上市的
情形，按照《深圳证券来往所证券投资基金上市司法》的酌量章程执行。若本基金发生深圳
证券来往所酌量章程所章程的因不再具备上市条目而应当断绝上市的情形时，本基金可由交
易型绽放式基金变更为追踪场合指数的非上市绽放式指数基金，而无需召开基金份额捏有东说念主
大会审议。若届时本基金管制东说念主已有以该指数动作场合指数的指数基金，则本基金将本着维
护投资者正当权益的原则，履行适当的次序后与该指数基金合并或收用其他合适的指数动作
场合指数。
四、基金份额参考净值的狡计与公告
基金管制东说念主在每一个来往日开市前向深圳证券来往所提供当日的申购赎回清单。畴昔，
在条目允许的情况下，本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管制东说念主或基金管制东说念主委用的
机构狡计，并交由深圳证券来往所发布，供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。基金
份额参考净值（IOPV）的具体狡计方法参见招募说明书。
基金管制东说念主不错调养基金份额参考净值狡计公式，并给予公告。如深圳证券来往所对基
金份额参考净值的狡计方法另有章程的，从其章程。
五、其他
若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限包袱公司增多了基金上市来往的新功能，本
基金管制东说念主不错在履行适当的次序后增多相应功能。
酌量法律法例、中国证监会、登记机构或深圳证券来往所对基金上市来往的司法等酌量
章程内容进行调养的，本基金按照新章程执行，若由此需要对基金合同进行纠正的，无需召
基金合同
开基金份额捏有东说念主大会。
在不违犯法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，本基金不错肯求
在包括境酬酢易所在内的其他证券来往所上市来往，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。
基金合同
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回阵势
本基金投资东说念主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按申
购、赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
基金管制东说念主在运转申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单，并可依据现实情
况变更申购、赎回代理券商并在基金管制东说念主网站公示。
在法律法例、基金合同及畴昔条目允许的情况下，基金管制东说念主直销机构不错灵通申购赎
回业务，具体业务的办理时候及办理方式基金管制东说念主将另行公告。
二、申购与赎回的绽放日实时候
投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为深圳证券来往所、上海证
券来往所的普通来往日的来往时候，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金
合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时候变更或其
他特别情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调养，但应在实施日
前依照《信息暴露办法》的关联章程在章程媒介上公告。
基金管制东说念主自基金合同见效之日起不杰出 3 个月运转办理申购，具体业务办理时候在申
购运转公告中章程。
基金管制东说念主自基金合同见效之日起不杰出 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时候在赎
回运转公告中章程。
本基金可在基金上市来往之前运转办理申购、赎回，但在基金肯求上市时间，可暂停办
理申购、赎回。
在确定申购运转与赎回运转时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披
露办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的运转时候。
三、申购与赎回的原则
记结算有限包袱公司修改或更新《业务司法》过头他酌量章程并适用于本基金的，则按照新
的司法执行；
基金合同
法权益不受毁伤并得到公说念对待；
赎回对价组成。
基金管制东说念主可在不违犯法律法例的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东说念主必须在新
原则运转实施前依照《信息暴露办法》的关联章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的次序
投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金管制东说念主章程的次序，在绽放日的具体业务办
理时候内建议申购或赎回的肯求。
投资东说念主托福申购对价，申购成立；登记机构阐明肯求时，申购见效。投资东说念主在提交赎回
肯求时有满盈的基金份额余额和现款，则赎回成立，登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资
东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东说念主在提交赎回肯求时须捏
有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。
本基金申购和赎回的阐明适用《业务司法》的章程，具体在招募说明书中列示。
如投资东说念主未能提供顺应要求的申购对价，则申购肯求不成立。如投资东说念主捏有的顺应要求
的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的顺应要
求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回肯求杰出基金管制东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日
累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎
回肯求不成立或失败。
申购、赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定成功，而仅代表申购、
赎回代理券商如实给与到该肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明效果为准。对于申购、
赎回肯求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权力。
本基金获批后，若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限包袱公司推出可适用于本基
金的新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行适当次序后，本基金管制
东说念主将根据新的业务司法新增或调养申购和赎回肯求的阐明方式，届时将发布公告给予暴露并
对本基金的招募说明书给予更新。
本基金的申购和赎回的计帐交收与登记司法适用业务司法和参与各方酌量公约的关联规
定，详见招募说明书章程。要是登记机构和基金管制东说念主在计帐交收时发现不成普通践约的情
形，则依据业务司法和参与各方酌量公约的关联章程进行处理。
本基金获批后，若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限包袱公司推出可适用于本基
金的新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行适当次序后，本基金管制
东说念主有权调养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登
基金合同
记模式并引入新的申购、赎回方式，详见“九、基金计帐交收与登记模式的调养或新增”。
投资者应按照本基金合同的约定和申购、赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款
差额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，
基金管制东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有
东说念主或基金钞票的损失。
登记机构和基金管制东说念主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的次序以及计帐交收
和登记的办理时候、方式、处理司法等进行调养，并最迟于运转实施日前按照《信息暴露办
法》的关联章程在中国证监会章程媒介公告。
五、申购与赎回的数目限制
单元由基金管制东说念主确定和调养。具体章程详见招募说明书的章程。
基金管制东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购赎
回单元进行调养，并在调养实施前依照《信息暴露办法》的关联章程在章程媒介公告。
赎回清单。
募说明书或酌量公告。
明书或酌量公告。
不错采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险
收敛的需要，可采纳上述措施对基金畛域给予收敛。具体见基金管制东说念主酌量公告。
例等限制。基金管制东说念主必须在调养实施前依照《信息暴露办法》的关联章程在章程媒介上公
告（其中上述第 2、3、4 条可由基金管制东说念主于前一来往日设定并在当日基金申购、赎回清单
上公布，而无用在章程媒介上公告也无需报中国证监会备案）。
六、申购与赎回对价和用度
生的收益或损失由基金财产承担。根据本基金当今的现实情况，本基金 T 日的基金份额净值
在当日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经履行适当次序，不错适当延伸狡计
或公告。
申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。
基金合同
赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托福给投资东说念主的组合证券、现款替代、
现款差额过头他对价。
公告。申购赎回清单的内容与现象详见《招募说明书》或酌量公告。
包含证券来往所、登记机构等收取的酌量用度，具体章程详见招募说明书或酌量公告。
算和公告时候进行调养并提前公告。
七、拒却或暂停申购的情形及处理方法
发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
申购肯求；
或无法进行证券来往；
造作、申购赎回清单编制造作；
或者指数编制机构、酌量证券/期货来往所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制不
当。上述颠倒情况指基金管制东说念主无法猜想并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、收集
故障、通信故障、电力故障、数据造作等；
单笔申购份额上限的；
值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当
暂停接受基金申购肯求；
绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形；
在发生暂停申购的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。
发生上述 1、2、3、4、6、8、9、10 项情形之一且基金管制东说念主决定暂停申购时，基金管
理东说念主应根据关联章程在章程媒介刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却
的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的
基金合同
办理并给予公告。
八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形及处理方式
发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价：
停接受投资东说念主的赎回肯求；
值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当
降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求；
发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价情形时，基金管制东说念主
应按章程报中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金管制东说念主应足额支付，如暂时不成足额
支付，未支付部分可降速支付赎回对价。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管制东说念主应实时规复
赎回业务的办理并公告。
在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。
九、基金计帐交收与登记模式的调养或新增
本基金获批后，若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限包袱公司推出适用于本基金
的新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行适当次序后，本基金管制东说念主
有权调养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记
模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予暴露并对本基金的招募说明书给予更
新。
十、基金份额拆分与合并
基金成立后，在法律法规矩程的范围内，在履行适当次序后，本基金可实施基金份额拆
分或合并。
基金份额拆分或合并是在保捏现存基金份额捏有东说念主钞票总值不变的前提下，改造基金份
额净值和捏有基金份额的对应关系，是再行列示基金钞票的一种方式。基金份额拆分或合并
对基金份额捏有东说念主的权益无本色性影响。
十一、基金份额的转让
在法律法例允许且条目具备的情况下，如对存量基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响，
基金管制东说念主经履行酌量次序后可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会认同的证券来往所除外
的来往阵势或者来往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金
管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管制东说念主公告的
基金合同
业务司法办理基金份额转让业务。
十二、基金份额的非来往过户、冻结、解冻等其他业务
基金份额的登记机构可依据其业务司法，受理基金的非来往过户、冻结与解冻等业务，
并收取一定的手续用度。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分
配。法律法例或监管机构另有章程的除外。
十三、荟萃基金的特别申购
若基金管制东说念主推出以本基金为指标 ETF 的荟萃基金，本基金可根据现实情况需要向本基
金的荟萃基金灵通特别申购，不收取申购用度。具体见招募说明书。
十四、其他
方需签订书面委用代理公约，并报中国证监会备案。
业务指南》要求的特定投资者，基金管制东说念主可在不违犯法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无
本色性不利影响的情况下，安排特意的申购方式。
的情况下，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
酌量业务的适用条目、业务办理时候、业务司法等酌量事项届时将另行约定并公告。
十五、基金管制东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额捏有东说念主无本色性不利影响
的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调养并提前公告。
基金合同
第九部分 基金合同当事东说念主及权力义务
一、基金管制东说念主
（一） 基金管制东说念主简况
称呼：博时基金管制有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表东说念主：江曙光
建设日历：1998 年 7 月 13 日
批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基字【1998】26 号
组织现象：有限包袱公司
注册本钱：2.5 亿元东说念主民币
存续期限：捏续酌量
酌量电话：0755-83169999
（二） 基金管制东说念主的权力与义务
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同颓败运用并管制基金财产；
（3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法规矩程或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了基金合
同及国度关联法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资
者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的酌量行径进行监督和处理；
（9）担任或委用其他顺应条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并赢得
基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权力或者实施其他法
律行径；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供工作的外
基金合同
部机构；
（16）在顺应关联法律法例、酌量证券来往所及登记结算机构酌量业务司法的章程及基
金合同的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、赎回和非来往过户等业务司法；
（17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。
（1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同见效之日起，以老诚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的酌量方式
管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制
的基金财产和基金管制东说念主的财产相互颓败，对所管制的不同基金别离管制，别离记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过头他关联章程外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳适当合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法顺应
基金合同等法律文献的章程，按关联章程狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；
（10）编制季度说明、中期说明和年度说明；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关联章程，履行信息暴露及说明义务；
（12）保守基金交易逃匿，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、基金合
同过头他关联章程另有章程或有权机关以及审计、法律等外部专科参谋人要求提供外，在基金
信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主泄露；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付投资者赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过头他关联章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法规矩程的年限保存基金财产管制业务举止的管帐账册、报表、记载和
其他酌量贵寓；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况兼保证投资者
草率按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理成
基金合同
本的条目下得到关联贵寓的复印件；
（18）组织并干与基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临升天、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会并通告基金
托管东说念主；
（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承
担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基
金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权力或实施其他法律行径；
（23）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条目，基金合同不成见效，基金管制
东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30
日内退还基金认购东说念主；
（24）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（26）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：中国（上海）目田贸易教师区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）
法定代表东说念主：任德奇
成立地间：1987 年 3 月 30 日
批准建设机关及批准建设文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发
［1987］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
注册本钱：742.63 亿元东说念主民币
组织现象：股份有限公司
存续时间：捏续酌量
（二） 基金托管东说念主的权力与义务
（1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全赈济基金财产；
（2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法规矩程或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯基金合同及国度
法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证监会，
基金合同
并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据酌量市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券来往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法例和基金合同章程的其他权力。
（1）以老诚信用、用功尽责的原则捏有并安全赈济基金财产；
（2）建设特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业阵势，配备满盈的、及格的闇练
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互颓败；对
所托管的不同的基金别离诞生账户，颓败核算，分账管制，保证不同基金之间在名册登记、
账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互颓败；
（4）除依据《基金法》、基金合同过头他关联章程外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；
（5）赈济由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约
定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易逃匿，除《基金法》、基金合同过头他关联章程另有章程或有权机
关以及审计、法律等外部专科参谋人要求提供外，在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他
东说念主泄露；
（8）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务举止关联的信息暴露事项；
（10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具观念，说明基金管制
东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金管制东说念主有未执行基金合
同章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；
（11）按照法律法例、基金合同章程的年限保存基金托管业务举止的记载、账册、报表
和其他酌量贵寓；
（12）保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按章程制作酌量账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或关联章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价的
现款部分；
基金合同
（15）按照《基金法》、《基金合同》过头他关联章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配
合基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）干与基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临升天、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会和银行业监
督管制机构，并通告基金管制东说念主；
（19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，开心担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任
而免除；
（20）按章程监督基金管制东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金管制东说念主
因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；
（21）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自
依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再捏
有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或
署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章肯求转让或赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。
限于：
（1）肃穆阅读并顺从基金合同、招募说明书及基金产物贵寓纲目等信息暴露文献；
基金合同
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）保重基金信息暴露，实时应用权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或债券、申购对价及法律法例和基金合同章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同断绝的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的举止；
（7）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来往经由中因任何原因赢得的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
基金合同
第十部分 基金份额捏有东说念主大会
一、基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主委用的正当授权代表
有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的
投票权。
若以本基金为指标 ETF，且基金管制东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管制东说念主和基金托管东说念主
一致的荟萃基金的基金合同见效，鉴于本基金和荟萃基金的酌量性，荟萃基金的基金份额捏
有东说念主不错凭所捏有的荟萃基金的基金份额顺利出席本基金的基金份额捏有东说念主大会或者委派代
表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在狡计参会份额和票数时，荟萃基金基金
份额捏有东说念主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的
权益登记日，荟萃基金捏有本基金份额的总和乘以该捏有东说念主所捏有的荟萃基金份额占荟萃基
金总份额的比例，狡计效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。荟萃基金折算为本基金后
的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
荟萃基金的基金管制东说念主不应以荟萃基金的口头代表荟萃基金的合座基金份额捏有东说念主以本
基金的基金份额捏有东说念主的身份应用表决权，但可接受荟萃基金的特定基金份额捏有东说念主的委用
以荟萃基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。
荟萃基金的基金管制东说念主代表荟萃基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有
东说念主大会的，须先除名荟萃基金基金合同的约定召开荟萃基金的基金份额捏有东说念主大会，荟萃基
金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由荟萃基金的基金
管制东说念主代表荟萃基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。
法律法例或监管机构对基金份额捏有东说念主大会另有章程的，从其章程。
本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。
二、召开事由
的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）断绝基金合同；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）挪动基金运作方式；
（5）调养基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资指标、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会次序；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
基金合同
（11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主
（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书面要求召开基金份额捏
有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券来往所断绝上市的情形
除外；
（14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事
项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏
有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调养本基金的申购费率或调养收费方式、调养基金份额类别诞生；
（3）因相应的法律法例、酌量证券来往所或者登记结算机构的酌量业务司法发生变动
而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及基金合
同当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；
（5）基金管制东说念主、证券来往所和登记结算机构在法律法例、基金合同章程的范围内调
整关联基金申购、赎回、来往、非来往过户等业务的司法；
（6）进行基金份额的拆分与合并；
（7）基金推出新业务或工作；
（8）基金灵通场外申购、赎回等酌量业务；
（9）调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调养申购赎回清单的内容，
调养申购赎回清单狡计和公告时候或频率；
（10）按照法律法例和基金合同章程需召开基金份额捏有东说念主大会的除外的其他情形。
三、会议召集东说念主及召集方式
议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。
基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并通告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合；
基金合同
份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起
东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基
金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议
书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议
提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并通告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合；
捏有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得退却、
遏止；
四、召开基金份额捏有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式
额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议现象；
（2）会议拟审议的事项、议事次序和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权委用评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时候和地点；
（5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通告的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信方式、委用的公证机关过头酌量方式和酌量东说念主、表决
观念寄交的截止时候和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主到指定地点对表决观念
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的
计票进行监督的，不影响表决观念的计票效力。
五、基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的
基金合同
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管制东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条目时，不错进行
基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、身份评释、受托出席会议者出具的委用东说念主
捏有基金份额的凭证、身份评释及委用东说念主的代理投票授权委用评释顺应法律法例、基金合同
和会议通告的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
份额捏有东说念主大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会
应以书面方式或基金份额捏有东说念主大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期顺应以下条目时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个责任日内连合公布酌量教导
性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份额捏
有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通告不干与收取表决观念的，不影响表决效力；
（3）本东说念主顺利出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额捏有东说念主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东说念主顺利出具表
决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具表决观念或授权他东说念主
代表出具表决观念；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的委用东说念主捏
有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用评释顺应法律法例、基金合同和会议通告的
基金合同
章程，并与基金登记结算机构记载相符；
信、电话或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会；基金份额捏有东说念主不错接纳收集、
电话、短信或其他方式进行表决；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者
以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议次序比照现场开会和
通信方式开会的次序进行。
六、议事内容与次序
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定断绝基
金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的
其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会征询的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份
额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第八条章程次序确定和公布监票东说念主，
然后由大会主捏东说念主宣读提案，经征询后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管制
东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主捏；要是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，
则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生又名基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒
不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干与会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称呼）和
酌量方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2
个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
七、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相等决议通过事项除外
基金合同
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或基金合同另有
约定外，挪动基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、断绝基金合同、本基金与其
他基金合并以相等决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄评释，不然提交顺应会议通
知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议通告章程的表
决观念视为灵验表决，表决观念磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
观念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。
八、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议运转后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会
召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由
基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有
东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏
有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票
效果。
（3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀疑，不错在
文告表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘货效果。
（4）计票经由应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票经由给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的，
不影响计票和表决效果。
九、见效与公告
基金合同
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息暴露办法》的关联章程在章程媒介上
公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议。
见效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。
十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条目、议事次序、表决条目等章程，
但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致酌量内容被取消或变更的，基金管
理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调养，无需召开
基金份额捏有东说念主大会审议。
基金合同
第十一部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条目和次序
一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形
（一） 基金管制东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责断绝：
（二） 基金托管东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：
二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换次序
（一） 基金管制东说念主的更换次序
份额的基金份额捏有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
决议见效后依照《信息暴露办法》的关联章程在章程媒介公告；
临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的派遣手续，临时基金管制东说念主或新任基
金管制东说念主应实时给与。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值
和净值；
产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称呼中与原任基金管制东说念主关联的称呼字样。
基金合同
（二） 基金托管东说念主的更换次序
份额的基金份额捏有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
决议见效后依照《信息暴露办法》的关联章程在章程媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主查对基金钞票总值和净值；
产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条目和次序。
以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；
份额捏有东说念主大会决议见效后依照《信息暴露办法》的关联章程在章程媒介上联合公告。
（四）新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主给与基金管制业务或新任基金托管东说念主或临时基
金托管东说念主给与基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东说念主或原任基金托管东说念主应依据法律法
规和基金合同的章程继续履行酌量职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤的
行径。原任基金管制东说念主或原任基金托管东说念主在继续履行酌量职责时间，仍有权按照本基金合同
的章程收取基金管制费或基金托管费。
三、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条目和次序的约定，但凡顺利援用法律法
规的部分，如将来法律法例修改导致酌量内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协
商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审
议。
基金合同
第十二部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、基金合同过头他关联章程缔结托管公约。
缔结托管公约的主见是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的赈济、投资运作、
净值狡计、收益分拨、信息暴露及相互监督等酌量事宜中的权力义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
基金合同
第十三部分 基金份额的登记结算
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指基金份额的登记、存管、结算及酌量业务，具体内容包括投资东说念主基
金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、
建立并赈济基金份额捏有东说念主名册和办理非来往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主委用的其他顺应条目的机构办理，但基金
管制东说念主照章应当承担的包袱不因委用而免除。基金管制东说念主委用其他机构办理本基金登记业务
的，应与关联机构签订委用代理公约，以明确基金管制东说念主和代理机构在登记业务中的权力和
义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记结算有限包袱公
司负责办理。
三、基金登记结算机构的权力
基金登记结算机构享有以下权力：
于运转实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记结算机构的义务
基金登记结算机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自酌量账户销户之日起不得少于 20 年；
来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法律法规矩程及中国证监会章程
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
基金合同
第十四部分 基金的投资
一、投资指标
精细追踪场合指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞的最小化。在普通市集情况下，本基金
力图追求日均追踪偏离度的全皆值不杰出 0.2%，年化追踪漏洞收敛在 2%以内。
二、投资范围
本基金主要投资于场合指数成份债券和备选成份债券。为更好地罢了基金的投资指标，
本基金还不错投资于其他债券钞票，包括国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、政
府支捏债券、政府支捏机构债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、钞票
支捏证券、公开拓行的次级债、债券回购、同行存单、货币市集器具、银行入款、国债期货
以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的酌量规
定）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当次序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金
投资于场合指数成份债券和备选成份债券的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现
金基金钞票的 80%；每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保捏
不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若法律法例的酌量章程发生变更或监管机构允许，本基金管制东说念主在履行适当次序后，可
对上述钞票成就比例进行调养。
三、投资策略
本基金为指数型基金，接纳抽样复制和动态最优化的方法为主，收用场合指数成份券和
备选成份券中流动性较好的债券，构造与场合指数风险收益特征同样的钞票组合，以罢了对
场合指数的灵验追踪。
（一）债券指数化投资策略
基于基金流动性管制和灵验利用基金钞票的需要，本基金将投资于流动性较好的指数成
份券，保证基金钞票流动性，进步基金钞票的投资收益。本基金将根据宏不雅经济形势、货币
战略、证券市集变化瓜分析判断畴昔利率变化，联结债券订价时间，进行个券采纳。
本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在奋勉追踪漏洞最小
化的前提下，本基金可采纳适当方法，如“久期盯住”等优化策略对基金钞票进行调养，裁减
来往成本，以期在章程的风险承受限制之内，尽量缩小追踪漏洞。
当成份债券市集流动性不及或因法规矩程本基金不成投资关联方债券等情况导致本基
基金合同
金无法灵验复制和追踪场合指数时，基金管制东说念主将通过投资备选成份债券为主，并辅以非成
份债券等金融器具来构建替代组合进行追踪复制。
对于非成份券的债券，本基金轮廓运用收益率弧线策略、类属成就等组合管制技能进行
日常管制。
限结构管制，确定组合期限结构的散布方式，合理成就不同期限品种的比例。
合久期以及期限结构散布的基础上，根据各品种的流动性、收益性确定各子类钞票的成就权
重，即确定债券、入款、回购以及现款等钞票的比例。
在普通市集情况下，基金管制东说念主力图追求日均追踪偏离度的全皆值不杰出 0.2%，年化
追踪漏洞收敛在 2%以内。如因指数编制司法或其他身分导致追踪偏离度和追踪漏洞杰出上
述范围，基金管制东说念主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、追踪漏洞进一步扩大。
（二）国债期货来往策略
本基金参与国债期货来往，以套期保值为主见，将根据风险管制的原则，充分接洽国债
期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货来往。
（三）钞票支捏证券投资策略
本基金将通过对钞票支捏证券基础钞票及结构联想的研究，联结多种订价模子，根据基
金钞票组合情况限定进行钞票支捏证券的投资。
畴昔，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改造投资指场合前提下，在履行适当
次序后，相应调养和更新酌量投资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
（一）投资限制
债券和备选成份债券的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保捏不低于来往保证金一
倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
价值，不得杰出基金钞票净值的 15%；基金在职何来往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价
值，不得杰出基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的
国债期货合约的成交金额不得杰出上一来往日基金钞票净值的 30%；本基金所捏有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计
算）顺应基金合同对于债券投资比例的关联约定；
基金合同
证券/期货市集波动、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金不顺应前款所章程比例
限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；
关联指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；
全按照关联指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；
的 10％；
券畛域的 10％；
过其种种钞票支捏证券共计畛域的 10％；
产支捏证券时间，要是其信用等级下落、不再顺应投资圭臬，应在评级说明发布之日起 3 个
月内给予一齐卖出；
除上述第 4、5、12 项外，由于证券/期货市集波动、基金畛域变动、场合指数成份债券
调养、成份债券价钱的市集变化等基金管制东说念主之外的身分导致基金投资不顺应上述约定比例
的，基金管制东说念主应在 10 个来往日内进行调养，但中国证监会章程的特别情形除外。
基金管制东说念主将在基金合同见效日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的关联
约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主
对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运转。
法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当程
序后，则本基金投资不再受酌量限制或按照调养后的章程执行。
（二）讳饰行径
为赞赏基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
基金合同
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、现实收敛东说念主或者
与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联来往的，应当顺应基金的投资指标和投资策略，效劳基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护
利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。酌量来往必须
事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联来往应提交基金管制东说念主董事
会审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来往
事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金管制东说念主在履
行适当次序后本基金投资不再受酌量限制或以变更后的章程为准。
五、事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为场合指数收益率，即深证基准作念市信用债指数收益率。
畴昔若出现场合指数不顺应要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致
使场合指数不顺应要求及法律法例、监管机构另有章程的除外）、指数编制机构退出等情形，
基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会说明并建议惩办决策，如转
换运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会
进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。
自指数编制机构罢手场合指数的编制及发布至惩办决策确依时间，基金管制东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息效劳基金份额捏有东说念主利益优先原则赈济基金投
资运作。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币
市集基金。
本基金为指数基金，具有与场合指数以及场合指数所代表的债券市集同样的风险收益特
征。
七、基金管制东说念主代表基金应用债权东说念主权力的处理原则及方法
的利益；
不妥利益。
基金合同
第十五部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指领有的种种证券、银行入款本息和基金应收款项以过头他投资所形成
的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主以本基金的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并
以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管
账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机
构和登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相颓败。
四、基金财产的赈济和贬责
本基金财产颓败于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金管制东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管制东说念主、基金托管东说念主因
基金财产的管制、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管制东说念主、基金
托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权
东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和基金合同的章程贬责
外，基金财产不得被贬责。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章升天、被照章肃除或者被照章宣告停业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念垄断理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东说念垄断理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。
基金合同
第十六部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金酌量的证券来往阵势的来往日以及国度法律法规矩程需要对外
暴露基金净值的非来往日。
二、估值对象
基金所领有的债券、国债期货、银行入款本息、应收款项、钞票支捏证券、其它投资等
钞票和欠债。
三、估值原则
基金管制东说念主在确定酌量金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、
监管部门关联章程。
（一）对存在活跃市集且草率获取相易钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近来往日的
报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来往日的报价不成委果反馈公允价值的，
支吾报价进行调养，确定公允价值。
与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易钞票或欠债的公允价值为基础，并
在估值时间中接洽不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，要是该限制
是针对钞票捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制动作特征接洽。此外，基金管制东说念主不
应试虑因其大批捏有酌量钞票或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有满盈可利用数据
和其他信息支捏的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，唯独在无法取得酌量钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
四、估值方法
机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；
对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至现实收款日历间
收用第三方估值基准工作机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价。回售登记期
截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
适用况兼有满盈可利用数据和其他信息支捏的估值时间确定其公允价值。
基金合同
且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来往日结算价估值。
据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
定估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、次序及酌量法
律法例的章程或者未能充分赞赏基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，
两边协商惩办。
根据关联法律法例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。基金
管制东说念主狡计并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金管制东说念主狡计的基金净值。因此，就
与本基金关联的管帐问题，如经酌量各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一致的观念，
按照基金管制东说念主对基金净值信息的狡计效果对外给予公布。
五、估值次序
量狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金管制东说念主不错建设大额赎回情形
下的净值精度救急调养机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管制东说念主每个责任日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。
同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个责任日对基金钞票估值后，将基金份额净值效果
发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按章程对外公布。
六、估值造作的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值
造作。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作经由中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、
或投资东说念主自身的间隙形成估值造作，导致其他当事东说念主际遇损失的，间隙的包袱东说念主应当对由于
该估值造作际遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担
补偿包袱。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
基金合同
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作包袱方应实时合营各方，
实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担；由于估值造作包袱方未
实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作包袱方对顺利损失承担补偿
包袱；若估值造作包袱方还是积极合营，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值造作包袱方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行确
认，确保估值造作已得到更正。
（2）估值造作的包袱方对关联当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对
估值造作的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值造作而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作
包袱方仍支吾估值造作负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作包袱方应补偿受损方的损失，并在其支付
的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权力；要是赢得不妥
得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加
上还是赢得的不妥得利返还的总和杰出其现实损失的差额部分支付给估值造作包袱方。
（4）估值造作调养接纳尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
估值造作被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的次序如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定
估值造作的包袱方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的包袱方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记结算机构来往数据的，由基金登记
结算机构进行更正，并就估值造作的更正向关联当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值狡计出现造作时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，
并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。
（2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行业另有通行
作念法，基金管制东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
基金合同
值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当
暂停估值；
八、基金净值的阐明
基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金
管制东说念主应于每个责任日来往收尾后狡计当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托
管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计效果复核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值
信息按约定给予公布。
九、特别情况的处理
金钞票估值造作处理；
等级三方机构发送的数据造作等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主
天然还是采纳必要、适当、合理的措施进行查验，可是未能发现该造作的，由此形成的基金
钞票估值造作，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积
极采纳必要的措施舍弃或削弱由此形成的影响。
基金合同
第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
除外；
生的用度；
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管制费的狡计方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制
东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途
从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基
金管制东说念主通过书面现象另行通告基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制
东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途
从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基
基金合同
金管制东说念主通过书面现象另行通告基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的现象
下列用度不列入基金用度：
损失；
用等用度；
四、基金税收
本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财
产投资的酌量税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联
税收征收的章程代扣代缴。
对于基金份额捏有东说念主必须自行缴纳的税收，由基金份额捏有东说念主自行负责，基金管制东说念主和
基金托管东说念主不承担代扣代缴或征税的义务。
基金合同
第十八部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除酌量用度后的
余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益的
孰低数。
三、基金收益分拨原则
管制东说念主届时发布的酌量公告；
在不违犯法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管制东说念主经
与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行调养，并实时公告。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式
等内容。
五、收益分拨决策果真定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》
的关联章程在章程媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
基金合同
第十九部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战略
如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露；
按照关联章程编制基金管帐报表；
式阐明。
二、基金的年度审计
法》章程的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按照《信息暴露办法》的关联章程在章程媒介公告。
基金合同
第二十部分 基金的信息暴露
一、本基金的信息暴露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动
性风险管制章程》、基金合同过头他关联章程。酌量法律法例对于信息暴露的暴露方式、登
载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息暴露义务东说念主
本基金信息暴露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金
份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。
本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国
证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的委果性、准确性、齐备性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予暴露的基金信息通过顺应
中国证监会章程条目的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息暴露办法》章程的互联
网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者草率按照《基金合同》约定
的时候和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵寓。
三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开暴露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开暴露的基金信息
公开暴露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金产物贵寓纲目
召开的司法及具体次序，说明基金产物的特质等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息暴露及基金份额捏有东说念主服
务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三
个责任日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更
基金合同
的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。
动中的权力、义务关系的法律文献。
要信息。基金合同见效后，基金产物贵寓纲目的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三
个责任日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，
基金管制东说念主不再更新基金产物贵寓纲目。
份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在章程报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓纲目、基金合同和基金托管公约登载在规
定网站上，并将基金产物贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同
时将基金合同、基金托管公约登载在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明
书确当日登载于章程媒介上。
（三）基金合同见效公告
基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载基金合同见效公
告。
（四）基金份额折算日公告、基金份额折算效果公告
基金管制东说念主确定基金份额折算日，并应当依照《信息暴露办法》的关联章程将基金份额
折算日公告登载于章程报刊及网站上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主将基金份
额折算效果公告登载于章程报刊及网站上。
（五）基金份额上市来往公告书
基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金管制东说念主应当在基金份额上市来往三个责任
日前，将基金份额上市来往公告书登载在章程网站上，并将上市来往公告书教导性公告登载
在章程报刊上。
（六）基金净值信息
基金合同见效后，在基金份额上市来往或者运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管
理东说念主应当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在基金份额上市来往或者运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于
每个来往日/绽放日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露来往日/开
放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金合同
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度
临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（七）基金份额申购、赎回清单
在运转办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个绽放日，通过章程网站、
申购赎回代理券商以过头他媒介公告当日的申购、赎回清单。
（八）基金依期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明
基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载
在章程网站上，并将年度说明教导性公告登载在章程报刊上。基金年度说明中的财务管帐报
告应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。
基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登
载在章程网站上，并将中期说明教导性公告登载在章程报刊上。
基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度说明，将季度报
告登载在章程网站上，并将季度说明教导性公告登载在章程报刊上。
基金合同见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度
说明。
如说明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保险其
他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期说明“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下披
露该投资者的类别、说明期末捏有份额及占比、说明期内捏有份额变化情况及本基金的独有
风险，中国证监会认定的特别情形除外。
基金管制东说念主应当在基金年度说明和中期说明中暴露基金组合伙产情况过头流动性风险分
析等。
（九）临时说明
本基金发生要紧事件，关联信息暴露义务东说念主应当按章程编制临时说明书，并登载在章程
报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额净值产生要紧影响的
下列事件：
托管东说念主委用基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
基金合同
变动；
东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务酌量行径受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联来往事项，但中国证监会另有章程的除外；
影响的其他事项、中国证监会或本基金合同章程的其他事项。
（十）表现公告
在本基金合同存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金
份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，酌量信
息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开表现，并将关联情况立即说明基金上市来往
的证券来往所。
（十一）计帐说明
基金合同断绝运作的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐
并作出计帐说明。计帐说明应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审
计，并由讼师事务所出具法律观念书。计帐组应当将计帐说明登载在章程网站上，并将计帐
说明教导性公告登载在章程报刊上。
基金合同
（十二）参与国债期货来往的信息暴露
基金管制东说念主应当在基金季度说明、基金中期说明、基金年度说明等依期说明和招募说明
书（更新）等文献中暴露国债期货来往情况，包括来往战略、捏仓情况、损益情况、风险指
标等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的来往战略和来往
指标等。
（十三）投资钞票支捏证券的信息暴露
基金管制东说念主应在基金年度说明及中期说明中暴露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏
证券市值占基金净钞票的比例和说明期内通盘的钞票支捏证券明细。基金管制东说念主应在基金季
度说明中暴露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和说明期
末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明细。
（十四）基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十五）中国证监会章程的其他信息。
六、信息暴露事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管制轨制，指定特意部门及高档管制东说念主
员负责管制信息暴露事务。
基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当顺应中国证监会酌量基金信息暴露内容与
现象准则等法例以及证券来往所的自律管制司法的章程。
基金托管东说念主应当按照酌量法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管制
东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金依期说明、更新的招募
说明书、基金产物贵寓纲目、基金计帐说明等公开暴露的酌量基金信息进行复核、审查，并
向基金管制东说念主进行书面或者电子阐明。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳暴露信息的报刊。基金管制东说念主、基金托
管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证酌量报送信息的真
实、准确、齐备、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他众人
媒介暴露信息，可是其他众人媒介不得早于章程媒介和基金上市来往的证券来往所网站暴露
信息，况兼在不同媒介上暴露统一信息的内容应当一致。
为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计说明、法律观念书的专科机构，应
当制作责任底稿，并将酌量档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。
七、信息暴露文献的存放与查阅
照章必须暴露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照酌量法律法规矩程将信
息置备于各自住所和基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延伸信息暴露的情形
基金合同
基金合同
第二十一部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
一、基金合同的变更
过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法规矩程和基金合同约定可不
经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并
依据法律法规矩程或监管机构要求报中国证监会备案。
按章程在章程媒介公告。
二、基金合同的断绝
有下列情形之一的，经履行酌量次序后，基金合同应当断绝：
相连的；
场合指数不顺应要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出等
情形，基金管制东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
算小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金
财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
勉、尽责地履行基金合同和托管公约章程的义务，赞赏基金份额捏有东说念主的正当权益。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
基金合同
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐说明；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐说明出具法
律观念书；
（6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经由中发生的通盘合理用度，计帐
用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐经由中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经顺应《中华东说念主民共和国证
券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小
组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在章程网站上，并将计帐说明教导性公
告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法规矩程的最短
期限。
基金合同
第二十二部分 违约包袱
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违犯《基金法》等法律法例的
章程或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当别离对各自的
行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担
连带补偿包袱。对损失的补偿，仅限于顺利损失。可是发生下列情况的，当事东说念主免责：
等。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，
基金合同草率继续履行的应当继续履行。非违约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采纳必要
的措施，防护损失的扩大。莫得采纳适当措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要
求补偿。非违约方因防护损失扩大而开销的合理用度由违约方承担。
三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可收敛的身分导致业务出现差错，基金管制东说念主和基
金托管东说念主天然还是采纳必要、适当、合理的措施进行查验，可是未能发现造作的，由此形成
基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。可是基金管制东说念主和基金托
管东说念主应积极采纳必要的措施舍弃或削弱由此形成的影响。
基金合同
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如不肯
或者不成通过协商、长入惩办的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁
委员会，根据该会其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海市。仲裁裁决是结尾的，
对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金管制东说念主、基金托管东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主的职责，各自
继续针织、用功、尽责地履行基金合同和基金托管公约章程的义务，赞赏基金份额捏有东说念主的
正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门相等行政区法
律和台湾地区的关联章程）统带，并从其解释。
基金合同
第二十四部分 基金合同的效力
基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。
或盖印并在募辘集束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面
阐明后见效。
日止。
金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效力。
和营业阵势查阅。
基金合同
第二十五部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按关联法律法例的章程协商惩办。
第二十六部分 基金合同摘录
一、 基金合同当事东说念主及权力义务
（一）基金管制东说念主的权力与义务
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同颓败运用并管制基金财产；
（3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法规矩程或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了基金合
同及国度关联法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资
者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的酌量行径进行监督和处理；
（9）担任或委用其他顺应条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并赢得
基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权力或者实施其他法
律行径；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供工作的外
部机构；
（16）在顺应关联法律法例、酌量证券来往所及登记结算机构酌量业务司法的章程及基
金合同的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、赎回和非来往过户等业务司法；
（17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。
（1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同见效之日起，以老诚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的酌量方式
管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制
的基金财产和基金管制东说念主的财产相互颓败，对所管制的不同基金别离管制，别离记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过头他关联章程外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳适当合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法顺应
基金合同等法律文献的章程，按关联章程狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；
（10）编制季度说明、中期说明和年度说明；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关联章程，履行信息暴露及说明义务；
（12）保守基金交易逃匿，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、基金合
同过头他关联章程另有章程或有权机关以及审计、法律等外部专科参谋人要求提供外，在基金
信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主泄露；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付投资者赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过头他关联章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法规矩程的年限保存基金财产管制业务举止的管帐账册、报表、记载和
其他酌量贵寓；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况兼保证投资者
草率按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理成
本的条目下得到关联贵寓的复印件；
（18）组织并干与基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临升天、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会并通告基金
托管东说念主；
（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承
担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基
金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权力或实施其他法律行径；
（23）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条目，基金合同不成见效，基金管制
东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30
日内退还基金认购东说念主；
（24）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（26）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权力与义务
（1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全赈济基金财产；
（2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法规矩程或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯基金合同及国度
法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证监会，
并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据酌量市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券来往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法例和基金合同章程的其他权力。
（1）以老诚信用、用功尽责的原则捏有并安全赈济基金财产；
（2）建设特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业阵势，配备满盈的、及格的闇练
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互颓败；对
所托管的不同的基金别离诞生账户，颓败核算，分账管制，保证不同基金之间在名册登记、
账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互颓败；
（4）除依据《基金法》、基金合同过头他关联章程外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；
（5）赈济由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约
定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易逃匿，除《基金法》、基金合同过头他关联章程另有章程或有权机
关以及审计、法律等外部专科参谋人要求提供外，在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他
东说念主泄露；
（8）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务举止关联的信息暴露事项；
（10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具观念，说明基金管制
东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金管制东说念主有未执行基金合
同章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；
（11）按照法律法例、基金合同章程的年限保存基金托管业务举止的记载、账册、报表
和其他酌量贵寓；
（12）保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按章程制作酌量账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或关联章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价的
现款部分；
（15）按照《基金法》、《基金合同》过头他关联章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配
合基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）干与基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临升天、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会和银行业监
督管制机构，并通告基金管制东说念主；
（19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，开心担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任
而免除；
（20）按章程监督基金管制东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金管制东说念主
因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；
（21）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金份额捏有东说念主的权力与义务
基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自
依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再捏
有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或
署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章肯求转让或赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。
限于：
（1）肃穆阅读并顺从基金合同、招募说明书及基金产物贵寓纲目等信息暴露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）保重基金信息暴露，实时应用权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或债券、申购对价及法律法例和基金合同章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同断绝的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的举止；
（7）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来往经由中因任何原因赢得的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会
（一）基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主委用的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等
的投票权。
若以本基金为指标 ETF，且基金管制东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管制东说念主和基金托管东说念主
一致的荟萃基金的基金合同见效，鉴于本基金和荟萃基金的酌量性，荟萃基金的基金份额捏
有东说念主不错凭所捏有的荟萃基金的基金份额顺利出席本基金的基金份额捏有东说念主大会或者委派代
表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在狡计参会份额和票数时，荟萃基金基金
份额捏有东说念主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的
权益登记日，荟萃基金捏有本基金份额的总和乘以该捏有东说念主所捏有的荟萃基金份额占荟萃基
金总份额的比例，狡计效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。荟萃基金折算为本基金后
的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
荟萃基金的基金管制东说念主不应以荟萃基金的口头代表荟萃基金的合座基金份额捏有东说念主以本
基金的基金份额捏有东说念主的身份应用表决权，但可接受荟萃基金的特定基金份额捏有东说念主的委用
以荟萃基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。
荟萃基金的基金管制东说念主代表荟萃基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有
东说念主大会的，须先除名荟萃基金基金合同的约定召开荟萃基金的基金份额捏有东说念主大会，荟萃基
金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由荟萃基金的基金
管制东说念主代表荟萃基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。
法律法例或监管机构对基金份额捏有东说念主大会另有章程的，从其章程。
本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。
（二）召开事由
的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）断绝基金合同；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）挪动基金运作方式；
（5）调养基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资指标、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会次序；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主
（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书面要求召开基金份额捏
有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券来往所断绝上市的情形
除外；
（14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事
项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏
有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调养本基金的申购费率或调养收费方式、调养基金份额类别诞生；
（3）因相应的法律法例、酌量证券来往所或者登记结算机构的酌量业务司法发生变动
而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及基金合
同当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；
（5）基金管制东说念主、证券来往所和登记结算机构在法律法例、基金合同章程的范围内调
整关联基金申购、赎回、来往、非来往过户等业务的司法；
（6）进行基金份额的拆分与合并；
（7）基金推出新业务或工作；
（8）基金灵通场外申购、赎回等酌量业务；
（9）调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调养申购赎回清单的内容，
调养申购赎回清单狡计和公告时候或频率；
（10）按照法律法例和基金合同章程需召开基金份额捏有东说念主大会的除外的其他情形。
（三）会议召集东说念主及召集方式
议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。
基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并通告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合；
份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起
东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基
金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议
书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议
提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并通告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合；
捏有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得退却、
遏止；
（四）召开基金份额捏有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式
额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议现象；
（2）会议拟审议的事项、议事次序和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权委用评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时候和地点；
（5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通告的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信方式、委用的公证机关过头酌量方式和酌量东说念主、表决
观念寄交的截止时候和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主到指定地点对表决观念
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的
计票进行监督的，不影响表决观念的计票效力。
（五）基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管制东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条目时，不错进行
基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、身份评释、受托出席会议者出具的委用东说念主
捏有基金份额的凭证、身份评释及委用东说念主的代理投票授权委用评释顺应法律法例、基金合同
和会议通告的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
份额捏有东说念主大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会
应以书面方式或基金份额捏有东说念主大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期顺应以下条目时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个责任日内连合公布酌量教导
性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份额捏
有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通告不干与收取表决观念的，不影响表决效力；
（3）本东说念主顺利出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额捏有东说念主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东说念主顺利出具表
决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具表决观念或授权他东说念主
代表出具表决观念；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的委用东说念主捏
有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用评释顺应法律法例、基金合同和会议通告的
章程，并与基金登记结算机构记载相符；
信、电话或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会；基金份额捏有东说念主不错接纳收集、
电话、短信或其他方式进行表决；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者
以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议次序比照现场开会和
通信方式开会的次序进行。
（六）议事内容与次序
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定断绝基
金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的
其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会征询的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份
额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第八条章程次序确定和公布监票东说念主，
然后由大会主捏东说念主宣读提案，经征询后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管制
东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主捏；要是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，
则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生又名基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒
不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干与会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称呼）和
酌量方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2
个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
（七）表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相等决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或基金合同另有
约定外，挪动基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、断绝基金合同、本基金与其
他基金合并以相等决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄评释，不然提交顺应会议通
知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议通告章程的表
决观念视为灵验表决，表决观念磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
观念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。
（八）计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议运转后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会
召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由
基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有
东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏
有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票
效果。
（3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀疑，不错在
文告表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘货效果。
（4）计票经由应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票经由给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的，
不影响计票和表决效果。
（九）见效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息暴露办法》的关联章程在章程媒介上
公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议。
见效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。
（十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条目、议事次序、表决条目等规
定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致酌量内容被取消或变更的，基
金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调养，无需
召开基金份额捏有东说念主大会审议。
三、基金的收益与分拨
（一）基金收益分拨原则
管制东说念主届时发布的酌量公告；
在不违犯法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管制东说念主经
与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行调养，并实时公告。
（二）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式
等内容。
（三）收益分拨决策果真定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》
的关联章程在章程媒介公告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、基金的用度与税收
（一）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管制费的狡计方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制
东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途
从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基
金管制东说念主通过书面现象另行通告基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制
东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途
从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基
金管制东说念主通过书面现象另行通告基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
用，根据关联法例及相应公约章程，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基
金财产中支付。
（二）不列入基金用度的现象
下列用度不列入基金用度：
损失；
用等用度；
（三）基金税收
本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财
产投资的酌量税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联
税收征收的章程代扣代缴。
对于基金份额捏有东说念主必须自行缴纳的税收，由基金份额捏有东说念主自行负责，基金管制东说念主和
基金托管东说念主不承担代扣代缴或征税的义务。
五、基金的投资
（一）投资范围
本基金主要投资于场合指数成份债券和备选成份债券。为更好地罢了基金的投资指标，
本基金还不错投资于其他债券钞票，包括国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、政
府支捏债券、政府支捏机构债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、钞票
支捏证券、公开拓行的次级债、债券回购、同行存单、货币市集器具、银行入款、国债期货
以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的酌量规
定）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当次序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基
金投资于场合指数成份债券和备选成份债券的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非
现款基金钞票的 80%；每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保
捏不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若法律法例的酌量章程发生变更或监管机构允许，本基金管制东说念主在履行适当次序后，可
对上述钞票成就比例进行调养。
（二）投资限制
本基金管制东说念主运用基金财产进行投资，应当效劳以下章程：
债券和备选成份债券的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保捏不低于来往保证金一
倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
价值，不得杰出基金钞票净值的 15%；基金在职何来往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价
值，不得杰出基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的
国债期货合约的成交金额不得杰出上一来往日基金钞票净值的 30%；本基金所捏有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计
算）顺应基金合同对于债券投资比例的关联约定；
证券/期货市集波动、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金不顺应前款所章程比例
限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；
关联指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；
全按照关联指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；
的 10％；
券畛域的 10％；
过其种种钞票支捏证券共计畛域的 10％；
产支捏证券时间，要是其信用等级下落、不再顺应投资圭臬，应在评级说明发布之日起 3 个
月内给予一齐卖出；
除上述第 4、5、12 项外，由于证券/期货市集波动、基金畛域变动、场合指数成份债券
调养、成份债券价钱的市集变化等基金管制东说念主之外的身分导致基金投资不顺应上述约定比例
的，基金管制东说念主应在 10 个来往日内进行调养，但中国证监会章程的特别情形除外。
基金管制东说念主将在基金合同见效日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的关联
约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主
对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运转。
法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当程
序后，则本基金投资不再受酌量限制或按照调养后的章程执行。
六、基金钞票的估值
（一）估值方法
机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；
对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至现实收款日历间
收用第三方估值基准工作机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价。回售登记期
截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
适用况兼有满盈可利用数据和其他信息支捏的估值时间确定其公允价值。
且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来往日结算价估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
章程估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、次序及酌量法
律法例的章程或者未能充分赞赏基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，
两边协商惩办。
根据关联法律法例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。基金
管制东说念主狡计并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金管制东说念主狡计的基金净值。因此，就
与本基金关联的管帐问题，如经酌量各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一致的观念，
按照基金管制东说念主对基金净值信息的狡计效果对外给予公布。
（二）估值对象
基金所领有的债券、国债期货、银行入款本息、应收款项、钞票支捏证券、其它投资等
钞票和欠债。
（三）估值次序
量狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金管制东说念主不错建设大额赎回情形
下的净值精度救急调养机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管制东说念主每个责任日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。
同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个责任日对基金钞票估值后，将基金份额净值效果
发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按章程对外公布。
七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
（一）基金合同的变更
过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法规矩程和基金合同约定可不
经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并
依据法律法规矩程或监管机构要求报中国证监会备案。
按章程在章程媒介公告。
（二）基金合同的断绝
有下列情形之一的，经履行酌量次序后，基金合同应当断绝：
相连的；
场合指数不顺应要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出等
情形，基金管制东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
算小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金
财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
勉、尽责地履行基金合同和托管公约章程的义务，赞赏基金份额捏有东说念主的正当权益。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐说明；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐说明出具法
律观念书；
（6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经由中发生的通盘合理用度，计帐
用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐经由中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经顺应《中华东说念主民共和国证
券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小
组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在章程网站上，并将计帐说明教导性公
告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法规矩程的最短
期限。
八、争议的处理
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如不肯
或者不成通过协商、长入惩办的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁
委员会，根据该会其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海市。仲裁裁决是结尾的，
对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金管制东说念主、基金托管东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主的职责，各自
继续针织、用功、尽责地履行基金合同和基金托管公约章程的义务，赞赏基金份额捏有东说念主的
正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门相等行政区法
律和台湾地区的关联章程）统带，并从其解释。
九、基金合同的效力
基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。
或盖印并在募辘集束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面
阐明后见效。
日止。
金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效力。
和营业阵势查阅。
