民生加银优选股票型证券投资基金       托管条约 基金管理东说念主：民生加银基金管理有限公司  基金托管东说念主：祥瑞银行股份有限公司       二〇二五年五月 民生加银优选股票型证券投资基金                                                                                基金托管条约                                                目          录 民生加银优选股票型证券投资基金                 基金托管条约   鉴于民生加银基金管理有限公司系一家依照中国法律正当竖立并灵验存续 的有限拖累公司，按照关系法律法例的法则具备担任基金管理东说念主的经验和才智, 拟召募刊行民生加银优选股票型证券投资基金；   鉴于祥瑞银行股份有限公司系一家依照中国法律正当竖立并灵验存续的银 行，按照关系法律法例的法则具备担任基金托管东说念主的经验和才智；   鉴于民生加银基金管理有限公司拟担任民生加银优选股票型证券投资基金 的基金管理东说念主，祥瑞银行股份有限公司拟担任民生加银优选股票型证券投资基金 的基金托管东说念主；   为明确民生加银优选股票型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间 的权益义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，         《民生加银优选股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有疏导的含义；若有抵抗应以基 金合同为准，并依其条件解说。   本基金信息裸露事项以法律法例法则及基金合同“第十八部分   基金的信息 裸露”约定的内容为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的关系安排见基金合同和招募 说明书的法则。 民生加银优选股票型证券投资基金                        基金托管条约                 第一部分 基金托管条约当事东说念主     一、基金管理东说念主     称呼：民生加银基金管理有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A     办公地址：深圳市福田区莲花街说念福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A     邮政编码：518038     法定代表东说念主：李业弟     竖立日历：2008 年 11 月 3 日     批准栽种机关及批准栽种文号：中国证券监督管理委员会证监许可 20081187 号     组织花样：有限拖累公司（外商投资、非独资）     注册成本：叁亿元     存续时期：永续计议     计议范围：基金召募、基金销售、钞票管理和中国证监会许可的其他业务     二、基金托管东说念主     称呼：祥瑞银行股份有限公司     注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号     办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号     法定代表东说念主：谢永林     确立地间：1987 年 12 月 22 日     组织花样：股份有限公司     注册成本：19,405,918,198 元     存续时期：永续计议     基金托管经验批准文号：中国证监会证监许可20081037 号     计议范围：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单子承兑和贴现； 各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇入款、汇款； 境内境外借债；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖、非买卖结算； 外币单子的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 民生加银优选股票型证券投资基金               基金托管条约 卖；资信看望、商榷、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经量度监 管机构批准或允许的其他业务。 民生加银优选股票型证券投资基金                 基金托管条约        第二部分 基金托管条约的依据、指标和原则   一、签订托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等 量度法律、法例(以下简称“法律法例”)、基金合同偏激他量度法则制订。   二、签订托管条约的指标   本条约的指标是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑捏、投资 运作、净值臆想打算、收益分派、信息裸露及相互监督等关系事宜中的权益义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、签订托管条约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、本分信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本条约。   四、解说   除非文义另有所指，本条约所使用的整个术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。 民生加银优选股票型证券投资基金                  基金托管条约     第三部分 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   基金托管东说念主根据量度法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用轨范的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管 东说念主运用关系时期系统，对基金实质投资是否顺应基金合同对于证券采用轨范的约 定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   一、本基金的投资范围：   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债 券（含中小企业私募债券）、货币阛阓用具、权证、中期单子、债券回购、钞票 支捏证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中 国证监会关系法则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在现实顺应 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的 80%-95%。本基金捏有全 部权证的市值不卓绝基金钞票净值的 3%。本基金保捏现款或者到期日在一年以 内的政府债券投资比例共计不低于基金钞票净值的 5%，前述现款钞票不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   二、基金托管东说念主根据量度法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督： 府债券，前述现款钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％；本基金管理东说念驾驭理的沿路灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的按时灵通基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓绝该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管理东说念驾驭理的沿路投资组合捏有一家上市公司刊行的 民生加银优选股票型证券投资基金                    基金托管条约 可流畅股票，不得卓绝该上市公司可流畅股票的 30%； 净值的 0.5％； 金钞票净值的 10％； 钞票支捏证券规模的 10％； 券，不得卓绝其各类钞票支捏证券共计规模的 10％； 基金捏有钞票支捏证券时期，若是其信用等第下落、不再顺应投资轨范，应在评 级证明发布之日起 3 个月内给予沿路卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%，债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的身分以至本基金不顺应前款所法则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限钞票的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 民生加银优选股票型证券投资基金                   基金托管条约 的 10%。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制。   除上述第 2、12、17、18 项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模 变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资不顺应上述法则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会法则的稀奇情形除外。法律 法例另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的量度约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资政接应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 初始。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 现实顺应门径后，则本基金投资不再受关系限制或按调治后的法则实行。   三、基金托管东说念主根据量度法律法例的法则及《基金合同》的约定，对本托管 条约第十五条第九款基金投资谢却行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式 对基金管理东说念主基金投资谢却行动进行监督。   根据法律法例量度基金从事关联交易的法则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他症结锋利关系的公司名 单及量度关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有拖累确保关联交易 名单的真正性、准确性、无缺性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   四、基金托管东说念主根据量度法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供顺应法律法例及行业轨范的、经珍重采用的、本基金适用的银行间债券 阛阓交易敌手名单。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市 场采用交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓 交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单 民生加银优选股票型证券投资基金                 基金托管条约 及结算方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时调治银行 间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易 敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东说念主协商处罚。基金管理东说念主负责对交易对 手的资信限定，按银行间债券阛阓的交易法令进行交易，并负责处罚因交易敌手 不现实合同而变成的纠纷及亏本，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律拖累及 亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主详情的时期前仍未承担违 约拖累偏激他关系法律拖累的，基金管理东说念主不错对相应亏本先行给予承担，然后 再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同现实情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或 交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由 此变成的任何损结怨拖累。   五、基金托管东说念主根据量度法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资流畅受限证券进行监督。基金管理东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中 国证监会关系法则，明确基金投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策流 程和风险限定轨制，防卫流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托 管东说念主对基金管理东说念主是否遵守关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和 比例等的情况进行监督。 须为经中国证监会批准的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行 时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布症结音讯或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。本基 金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。本基金投资的流畅受限证券限于可由 中国证券登记结算有限拖累公司或中央国债登记结算有限拖累公司负责登记和 存管，并可在证券交易所或世界银行间债券阛阓交易的证券。本基金投资的流畅 受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责关系使命的落实和协 调，并确保基金托管东说念主简略平方查询。因基金管理东说念主原因产生的流畅受限证券登 记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全撑捏本基金钞票的拖累与亏本，及因流畅 受限证券存管班师影响本基金安全的拖累及亏本，由基金管理东说念主承担。本基金投 民生加银优选股票型证券投资基金               基金托管条约 资受限证券，不得预支任何花样的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要处罚的基金投 资比例限制失调、基金流动性艰难以及关系亏本的搪塞处罚步履，以及量度格外 情况的处置。基金管理东说念主应在初次投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金投 资非公开荒行股票关系流动性风险处置预案。基金管理东说念主对本基金投资流畅受限 证券的流动性风险负责，确保对关系风险采用积极灵验的步履，在合理的时期内 灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因 而导致基金现款盘活艰难时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担整个亏本。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托 管东说念主不承担任何拖累。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现亏本以至基金托管东说念主 承担连带抵偿拖累的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的亏本。 基金托管东说念主提交量度书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的量度贵府真正、准确、 无缺。量度贵府如有调治，基金管理东说念主应实时提供调治后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献；   （2）非公开荒行股票量度刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵府；   （3）非公开荒行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限拖累公司或中央国债 登记结算有限拖累公司签订的证券登记及作事条约；   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会指定序论裸露所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。   本基金量度投资受限证券比举例违犯量度限制法则，在合理期限内未能进行 实时调治，基金管理东说念主应在两个使命日内编制临时证明书，给予公告。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律法例遵守情况；   （2）在基金投资受限证券管理使命方面量度轨制、流动性风险处置预案的 民生加银优选股票型证券投资基金                  基金托管条约 建立与完善情况；   （3）量度比例限制的实行情况；   （4）信息裸露情况。 私募债券风险限定补充条约》的约定实行。   六、基金托管东说念主根据量度法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金资 产净值臆想打算、基金份额净值臆想打算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基 金收益分派、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行 监督和核查。   七、基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违犯 法律法例、《基金合同》和本托管条约的法则，应实时以电话提醒或书面教唆等 方式告知基金管理东说念主限期校阅。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管理东说念主收到书面告知后应不才一使命日前实时查对并以书面花样给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证，说明违章原因及纠 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随 时对告知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主告知的 违章事项未能在限期内校阅的，基金托管东说念主应证明中国证监会。   八、基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主 应在法则时期内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督证明的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关总共据贵府和轨制等。   九、若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易门径也曾奏效的指示违犯法律、 行政法例和其他量度法则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即告知基金管 理东说念主，由此变成的亏本由基金管理东说念主承担。   十、基金托管东说念主发现基金管理东说念主有症结违章行动，应实时证明中国证监会， 同期告知基金管理东说念主限期校阅，并将校阅恶果证明中国证监会。基金管理东说念主无正 当事理，断绝、阻截对方根据本托管条约法则哄骗监督权，或采用拖延、讹诈等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基 民生加银优选股票型证券投资基金        基金托管条约 金托管东说念主应证明中国证监会。 民生加银优选股票型证券投资基金                 基金托管条约         第四部分 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   一、基金管理东说念主对基金托管东说念主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管理东说念主臆想打算的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示 办理计帐交收、关系信息裸露和监督基金投资运作等行动。   二、基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未实行或无故延长实行基金管理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他量度法则时，应实时以书面花样通 知基金托管东说念主限期校阅。基金托管东说念主收到告知后应实时查对并以书面花样给基金 管理东说念主发出回函，说明违章原因及校阅期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对告知县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和真正性，在法则时期内回应基金管理 东说念主并改正。   三、基金管理东说念主发现基金托管东说念主有症结违章行动，应实时证明中国证监会， 同期告知基金托管东说念主限期校阅，并将校阅恶果证明中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、阻截对方根据本条约法则哄骗监督权，或采用拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应证明中国证监会。 民生加银优选股票型证券投资基金                  基金托管条约               第五部分 基金财产的撑捏   一、基金财产撑捏的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、刑事拖累、分派基金的任何财产。 户。 整与孤立。 基金财产，如有稀奇情况两边可另行协商处罚。 详情到账日历并告知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时告知基金管理东说念主采用步履进行催收。由此给基金财产变成亏本的，基 金托管东说念主对此不承担任何拖累。 基金财产。   二、基金召募时期及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额捏有东说念主东说念主数顺应《基金法》、                 《运作主义》等量度法则后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规 定时期内，遴聘具有从事证券关系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资 证明。出具的验资证明由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有 效。 法则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 民生加银优选股票型证券投资基金                基金托管条约   三、基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的一切货币进出行径，包 括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金 的资金账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。基金管理东说念主授权基金托管东说念旁边理 本基金资金账户的开立、销户、变更使命，本基金资金账户无需预留印鉴，具体 按基金托管东说念主要求办理。 户办理基金钞票的支付。   四、基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方容许私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限拖累公司的一级 法东说念主计帐使命，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限拖累公司的法则实行。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 波及关系账户的开设、使用的，按量度法则开设、使用并管理；若无关系法则， 则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用的法则。   五、债券托管专户的开设和管理 民生加银优选股票型证券投资基金                  基金托管条约   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的量度法则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限拖累公司开立债券 托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托 管东说念主同期代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主条约。   六、其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按量度法令使用并管理。 理。   七、基金财产投资的量度有价凭证等的撑捏   基金财产投资的量度什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善撑捏，撑捏凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实质灵验限定下的什物证券在 基金托管东说念主撑捏时期的损坏、灭失，由此产生的拖累应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实质灵验限定的证券不承担撑捏拖累。   八、与基金财产量度的症结合同的撑捏   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金量度的症结合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主撑捏。除条约另有法则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 量度的症结合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。症结合同的撑捏期限为基金合同隔断后 15 年。 民生加银优选股票型证券投资基金                  基金托管条约            第六部分 指示的发送、阐明及实行   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项收付 指示，基金托管东说念主实行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等量度事项。   一、基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 理东说念主预留印鉴，该预留印鉴为基金托管东说念主详情基金管理东说念主所发送指示花样真正性 的独一依据。向基金托管东说念主发送授权文献后，要实时电话阐明，以保证基金托管 东说念主实时查收。 权东说念主及关系操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。   二、指示的内容 金划拨指示等。 间、金额、账户贵府等，并加盖预留印鉴。   三、指示的发送、阐明及实行的时期和门径   基金管理东说念主发送指示应继承加密传真方式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主 两边书面共同阐明的方式。   基金管理东说念主应按照法律法例和基金合同的法则，在其正当的计议权限和交易 权限内发送指示。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐明。   基金管理东说念主应在交易终局后将世界银行间交易成交单加盖预留印鉴后实时 传真给基金托管东说念主，并电话阐明。   基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指示留出至少 2 个使命 小时。由基金管理东说念主的原因变成的指示传输不足时、未能留出填塞的划款时期， 民生加银优选股票型证券投资基金                 基金托管条约 未准备填塞资金，以至资金未能实时到账所变成的亏本由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主招揽基金管理东说念主的指示，回应基金管理东说念主的指示阐明 电话。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据钞票管理东说念主提供的授 权文献进行口头相符的花样审查，实时审慎考据量度内容及印鉴，基金托管东说念主对 指示的真正性不承担拖累。如有疑问必须实时告知基金管理东说念主。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在实行指示时，基金托管资金账户有填塞的资 金余额，不然基金托管东说念主可不予实行，但应立即告知基金管理东说念主，由基金管理东说念主 审核、查明原因，阐明此交易指示无效。在实时告知后，基金托管东说念主不承担因未 实行该指示变成亏本的拖累。   对于发送时资金不足的指示，托管东说念主有权不予实行，基金管理东说念主阐明该指示 不予取消的，资金备足并以告知基金托管东说念主的时期视为指示收到时期，因账户资 金余额不足导致的投资亏本不由基金托管东说念主承担。   四、基金管理东说念主发送诞妄指示的情形和处理门径   基金托管东说念主发现指示诞妄，教唆基金管理东说念主改正后再给予实行，若由此变成 的延误亏本由基金管理东说念主承担。   五、基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实行指示的情形和处理门径   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他量度法则， 或者违犯基金合同约定的，应当断绝实行，实时告知基金管理东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易门径也曾奏效的指示违犯法律、行政 法例和其他量度法则，或者违犯基金合同约定的，应当实时告知基金管理东说念主，由 此变成的亏本由基金管理东说念主承担。   六、基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于其本身原因未能实行或诞妄实行基金管理东说念主指示以至本基 金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采用步履给予弥补，给基金份额捏有东说念主造 成亏本的，对由此变成的班师经济亏本负抵偿拖累。   七、授权告知的变更 民生加银优选股票型证券投资基金                基金托管条约 话告知基金托管东说念主。基金管理东说念主需提供书面的变更授权告知文献，在加盖公章后 以传真或其他两边约定的方式发送给基金托管东说念主，同期以电话花样向基金托管东说念主 阐明。变更授权告知文献于载明的奏效日历奏效，原授权同期失效。基金管理东说念主 在而后三个使命日内将变更授权告知文献原件送交基金托管东说念主，若基金托管东说念主收 到的原件与传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件为准。 个使命日以传真方式发送基金管理东说念主。基金托管东说念主转换接受基金管理东说念主指示的东说念主 员及量度方式自基金管理东说念主电话阐明后奏效。   八、其他事项 的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时告知基金管理东说念主。 按照法律法例、本合同的法则实行基金管理东说念主指示而引起的任何可能发生的损 失，均由基金管理东说念主负责。 民生加银优选股票型证券投资基金                     基金托管条约             第七部分 交易及计帐交收安排   一、采用代理证券买卖的证券计议机构   基金管理东说念主应想象采用代理证券买卖的证券计议机构的轨范和门径。基金管 理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券计议机构，使用其交易单元动作基金的 交易单元。基金管理东说念主和被选中的证券计议机构签订寄予条约，由基金管理东说念主提 前告知基金托管东说念主。基金管理东说念主应根据量度法则，在基金的中期证明和年度证明 中将所选证券计议机构的量度情况、基金通过该证券计议机构买卖证券的成交 量、回购成交量和支付的佣金等给予裸露，并将上述情况及基金专用交易单元号、 佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面花样告知基金托管东说念主。因关系 法律法例或交易法令的修改带来的变化以届时灵验的法律法例和关系交易法令 为准。   二、基金投资证券后的计帐交收安排   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金 管理东说念主的交易成交恶果具体办理。   若是因为基金托管东说念主本身原因在计帐上变成基金钞票的亏本，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的亏本；若是因为基金管理东说念主未事前告知基金托管东说念主加多交易单 元，以至基金托管东说念主招揽数据不无缺，变成计帐差错的拖累由基金管理东说念主承担； 若是因为基金管理东说念主未事前告知需要单独结算的交易，变成基金财产亏本的由基 金管理东说念主承担；若是由于基金管理东说念主违犯法律法例、交易法令的法则进行超买、 超卖等原因变成基金投资计帐艰难和风险，基金托管东说念主发现后应立即告知基金管 理东说念主，由基金管理东说念主负责处罚，由此给基金变成的亏本由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应采用合理步履，确保在 T+1 日 12:00 之前有填塞的资金头寸用 于中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在实行基金管理东说念主发送的划款指示时，基金托 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划款指示，但应实时告知基金管理东说念主。基金管理东说念主 在发送划款指示时应充分谈判基金托管东说念主的划款处理时期。在基金资金头寸充足 民生加银优选股票型证券投资基金                  基金托管条约 的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主顺应法律法例、基金合同、本条约的指示不 得拖延或断绝实行。   （1）交易记录的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外裸露净值之 前，必须保证今日整个实质交易记录与基金管帐账簿上的交易记录统统一致。如 果实质交易记录与管帐账簿记录不一致，变成基金管帐核算不无缺或不真正，由 此给基金变成的亏本由基金管理东说念主承担。   （2）资金账指标查对   资金账目由基金管理东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。   基金银行账户的开立网点无需与基金管理东说念主进行银企对账。   （3）证券账指标查对   基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易终局后证券 账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的纪录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   三、基金申购、赎回及退换业务处理的基本法则 负责。 给基金托管东说念主。基金管理东说念主搪塞传递的申购、赎回、退换灵通式基金的数据真正 性负责。 托管东说念主发送前一灵通日上述量度数据，并保证关总共据的准确、无缺。 盖印奏效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平方发送，两边可协 商处罚处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按量度法则保 存。 理东说念主负责。 民生加银优选股票型证券投资基金                  基金托管条约   为沸腾申购、赎回、分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管理。   四、灵通式基金申购、赎回和基金退换的资金计帐   若是当日基金为净应收款，基金管理东说念主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划往钞票托管专户。基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时 到账的资金，应实时告知基金管理东说念主划付，由此产生的拖累应由基金管理东说念主承担。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账户 净应付额在当日 12:00 之前划往基金计帐账户。若是指示招揽时，账户余额不足 支付，以账户足额时期为指示招揽时期。因基金托管资金账户莫得填塞的资金， 导致基金托管东说念主弗成按时拨付，如系基金管理东说念主的原因变成，拖累由基金管理东说念主 承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   五、基金融资、融券   如本基金按国度量度法则进行融资时，基金托管东说念主应为基金融资、融券提供 必要的协助。 民生加银优选股票型证券投资基金                   基金托管条约           第八部分 基金钞票净值臆想打算和管帐核算   一、基金钞票净值的臆想打算及复核门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是按照每个使命日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的 余额数目臆想打算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有法则的， 从其法则。每个使命日臆想打算基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 并按法则公告。 《基金合同》的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个使命日对基金钞票估值后， 将基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐拖累方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金量度 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一请安见的， 按照基金管理东说念主对基金钞票净值的臆想打算恶果对外给予公布。   二、基金钞票估值方法和稀奇情形的处理   本基金的估值日为本基金关系的证券交易局势的交易日以及国度法律法例 法则需要对外裸露基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 症结变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交易日的市 民生加银优选股票型证券投资基金               基金托管条约 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的症结事件的，可参考一样投资品种的现行市价及症结变化因 素，调治最近交易市价，详情公允价钱； 的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化，按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了症结变化的，可参考一样投资品种的现行市价及重 大变化身分，调治最近交易市价，详情公允价钱； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生症结变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了症结变化的，可 参考一样投资品种的现行市价及症结变化身分，调治最近交易市价，详情公允价 格； 交易所上市的钞票支捏证券，继承估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时期的有价证券应诀别如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的合并股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁按时的股票，按监管机 构或行业协会量度法则详情公允价值。   （3）世界银行间债券阛阓交易的债券、钞票支捏证券等固定收益品种，采 用估值时期详情公允价值。   （4）中小企业私募债券，继承估值时期详情公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）如有可信根据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 民生加银优选股票型证券投资基金                   基金托管条约 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可在现实顺应门径 后，继承舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （8）关系法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的法则或者未能充分厚爱基金份额捏有东说念主利益时，应立即告知 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据量度法律法例，基金钞票净值臆想打算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐拖累方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金量度的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管理东说念主对基金钞票净值的臆想打算恶果对外给予公布。   （1）基金份额净值是按照每个使命日闭市后，基金钞票净值除以当日基金 份额的余额数目臆想打算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有 法则的，从其法则。   基金管理东说念主于每个使命日臆想打算基金钞票净值及基金份额净值，并按法则公 告。   （2）基金管理东说念主应每个使命日对基金钞票估值。但基金管理东说念主根据法律法 规或基金合同的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个使命日对基金钞票估值 后，将基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的步履确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄 时，视为基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 民生加银优选股票型证券投资基金                 基金托管条约   （1）估值诞妄类型   本基金运作进程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本身的错误变成估值诞妄，导致其他当事东说念主碰到亏本的，错误 的拖累东说念主应当对由于该估值诞妄碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的班师亏本按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿拖累。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据臆想打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值诞妄处理原则 配合各方，实时进行转变，因转变估值诞妄发生的用度由估值诞妄拖累方承担； 由于估值诞妄拖累方未实时转变已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成亏本的，由估 值诞妄拖累方对班师亏本承担抵偿拖累；若估值诞妄拖累方也曾积极配合，况兼 有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行转变而未转变，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄拖累方搪塞转变的情况向量度当事东说念主进行阐明，确保估值诞妄已得 到转变。 况兼仅对估值诞妄的量度班师当事东说念主负责，分歧第三方负责。 估值诞妄拖累方仍搪塞估值诞妄负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或 不沿路返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益亏本(“受损方”)，则估值诞妄拖累方 应抵偿受损方的亏本，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主 享有要求请托不妥得利的权益；若是得回不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的不妥得利 返还的总额卓绝其实质亏本的差额部分支付给估值诞妄拖累方。   （3）估值诞妄处理门径   估值诞妄被发现后，量度确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下： 原因详情估值诞妄的拖累方； 民生加银优选股票型证券投资基金                 基金托管条约 行评估； 正和抵偿亏本； 登记机构进行转变，并就估值诞妄的转变向量度当事东说念主进行阐明。   （4）基金份额净值估值诞妄处理的方法如下： 金托管东说念主，并采用合理的步履古老亏本进一步扩大。 东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应 当公告。   （1）基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力以至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   用于基金信息裸露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责臆想打算， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交易终局后臆想打算当日的基 金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆想打算恶果复 核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 5 项进行估值时，所变成的 流毒不动作基金钞票估值诞妄处理。 民生加银优选股票型证券投资基金                基金托管条约   （2）由于不可抗力原因，或证券交易所及登记结算公司发   送的数据诞妄，量度管帐轨制变化、阛阓法令变更等，基金管理东说念主和基金托 管东说念主固然也曾采用必要、顺应、合理的步履进行查验，然而未能发现该诞妄而造 成的基金钞票估值诞妄，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错撤职抵偿拖累。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的步履放置或松开由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。 民生加银优选股票型证券投资基金                   基金托管条约                 第九部分 基金收益分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默 认的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策的详情、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个工 作日内在指定序论公告并报中国证监会备案。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润臆想打算截止日）的时 间不得卓绝 15 个使命日。      六、基金收益分派中发生的用度 民生加银优选股票型证券投资基金               基金托管条约   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的臆想打算 方法，依照《业务法令》实行。   七、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的法则。 民生加银优选股票型证券投资基金                  基金托管条约                    第十部分 基金用度   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的臆想打算 方法如下：   H＝E×1.20%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日臆想打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费 民生加银优选股票型证券投资基金                  基金托管条约   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日臆想打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据量度法例及相应条约规 定，按用度实质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏本； 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户量度的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，量度用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的法则。 民生加银优选股票型证券投资基金                基金托管条约               第十一部分 基金信息裸露   一、本基金的信息裸露应顺应《基金法》、《运作主义》、《信息裸露主义》、 《基金合同》偏激他量度法则。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会法则的当然东说念主、法东说念主和其他组 织。   本基金信息裸露义务东说念主按照法律法例和中国证监会的法则裸露基金信息，并 保证所裸露信息的真正性、准确性和无缺性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会法则时期内，将应予裸露的基金信 息通过中国证监会指定序论裸露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定 的时期和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开裸露的信息继承阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 民生加银优选股票型证券投资基金                 基金托管条约 金份额捏有东说念主大会召开的法令及具体门径，说明基金产物的特质等波及基金投资 者症结利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主作事等内容。《基金合同》奏效后，基金管理东说念主在每 6 个月 终局之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在其网站上，将更新后的招募说明 书摘要登载在指定序论上；基金管理东说念主在公告的 15 日前向主要办公局势所在地 的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就量度更新内容提供书面说 明。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定序论上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定序论上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定序论上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金钞票净值、基金份额净值   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在每个灵通日的次 日，通过其网站、基金份额发售网点以偏激他序论，裸露灵通日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当公告半年度和年度终末一个阛阓交易日基金钞票净值和基 金份额净值。基金管理东说念主应当在前款法则的阛阓交易日的次日，将基金钞票净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定序论上。 民生加银优选股票型证券投资基金                 基金托管条约   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的臆想打算方式及量度申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时证明，包括基金年度证明、基金半年度证明和基金季度证明   基金管理东说念主应当在每年终局之日起 90 日内，编制完成基金年度证明，并将 年度证明正文登载于其网站上，将年度证明摘要登载在指定序论上。基金年度报 告的财务管帐证明应当经过审计。   基金管理东说念主应当在上半年终局之日起 60 日内，编制完成基金半年度证明， 并将半年度证明正文登载在其网站上，将半年度证明摘要登载在指定序论上。   基金管理东说念主应当在每个季度终局之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度 证明，并将季度证明登载在指定序论上。   《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度证明、半 年度证明或者年度证明。   基金按时证明在公开裸露的第 2 个使命日，分别报中国证监会和基金管理东说念主 主要办公局势所在地中国证监会派出机构备案。报备应当继承电子文本或书面报 告方式。   证明期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或卓绝基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在季度证明、半年度证明、 年度证明等按时证明文献中“影响投资者决策的其他进攻信息”项下裸露该投资 者的类别、证明期末捏有份额及占比、证明期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险。   本基金捏续运作进程中，应当在基金年度证明和半年度证明中裸露基金组合 钞票情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时证明   本基金发生症结事件，量度信息裸露义务东说念主应当在 2 个使命日内编制临时报 告书，给予公告，并在公开裸露日分别报中国证监会和基金管理东说念主主要办公局势 所在地的中国证监会派出机构备案。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 民生加银优选股票型证券投资基金                  基金托管条约 生症结影响的下列事件： 管东说念主基金托管部门负责东说念主发生变动； 过百分之三十； 行政处罚，基金托管东说念主偏激基金托管部门负责东说念主受到严重行政处罚； 民生加银优选股票型证券投资基金                基金托管条约   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球序论中出现的或者在阛阓考究传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，关系信息裸露义务 东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清爽，并将量度情况立即证明中国证监会。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）基金投资中小企业私募债券的信息裸露   基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会 指定序论裸露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度证明、半年度证明、年度证明等按时证明和招募说明书（更 新）等文献中裸露中小企业私募债券的投资情况。   （十一）中国证监会法则的其他信息。   六、信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专东说念主负责管 理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息 裸露内容与格式准则的法则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时证明和按时更新的招募说明书等公开裸露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主出具书面文献或者盖印阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定序论中采用裸露信息的报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定序论上裸露信息外，还不错根据需要 在其他环球序论裸露信息，然而其他环球序论不得早于指定序论裸露信息，况兼 在不同序论上裸露合并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计证明、法律主见书的专 民生加银优选股票型证券投资基金                基金托管条约 业机构，应当制作使命底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。   基金按时证明公布后，应当分别置备于基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所，以 供公众查阅、复制。   八、暂停或延长裸露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长裸露基金信息：   九、实施侧袋机制时期的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的法则进行信息裸露，详见招募说明书的法则。 民生加银优选股票型证券投资基金                      基金托管条约        第十二部分 基金份额捏有东说念主名册的登记与撑捏   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑捏的基金份额捏有东说念主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏 有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主 撑捏。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供随性一个交易日或沿路交易日的基金 份额捏有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵守闪避义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善 撑捏基金份额捏有东说念主名册，应按量度法例法则各自承担相应的拖累。 民生加银优选股票型证券投资基金                 基金托管条约           第十三部分 基金量度文献档案的保存   一、档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府。 基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按法则的期限撑捏。保存期限不少于 15 年。   二、合同档案的建立   基金管理东说念主代表基金签署与基金关系的症结合同文本后，应实时以加密方式 将症结合同传真给基金托管东说念主，并在十个使命日内将合同文本蓝本投递基金托管 东说念主处。   三、变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主招揽相应文献。   四、基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和进攻合同等，承担闪避义务并保存至少 15 年以上。 民生加银优选股票型证券投资基金                 基金托管条约         第十四部分 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   （一） 基金管理东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责隔断：   （二） 基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换门径   （一） 基金管理东说念主的更换门径 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管理东说念主； 捏有东说念主大会决议奏效后 2 个使命日内在指定序论公告； 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念旁边理基金管理业务的嘱托手续，临 民生加银优选股票型证券投资基金                  基金托管条约 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时招揽。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主量度的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东说念主； 捏有东说念主大会决议奏效后 2 个使命日内在指定序论公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议奏效后 2 个使命日内在指定序论上都集公告。 民生加银优选股票型证券投资基金                基金托管条约                   第十五部分 谢却行动   托管条约当事东说念主谢却从事的行动，包括但不限于：   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。   二、基金管理东说念主不屈允地对待其管理的不同基金财产。基金托管东说念主不屈允地 对待其托管的不同基金财产。   三、基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主 牟取利益。   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担亏本。   五、基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金计议进程中任何尚未按法律法 规法则的方式公开裸露的信息。   六、基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款 指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。   七、基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立, 其高档管理东说念主员和 其他从业东说念主员相互兼职。   八、基金托管东说念主背地动用或刑事拖累基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、基 金合同或托管条约的法则进行刑事拖累的除外。   九、基金财产用于下列投资或者行径：   法律、行政法例或监管部门取消上述谢却性法则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在现实顺应门径后，则本基金投资不再受关系限制。   十、法律法例和基金合同谢却的其他行动，以及法律、行政法例和中国证监 民生加银优选股票型证券投资基金            基金托管条约 会法则谢却基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。 民生加银优选股票型证券投资基金                  基金托管条约      第十六部分 托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   一、托管条约的变更门径   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的法则有任何封闭。基金托管条约的变更报中国证监会备 案。   二、基金托管条约隔断的情形 权；   三、基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个使命日内，竖立基金财产清 算小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相 关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的使命主说念主员。   （3）在基金财产计帐进程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自现实职责， 不息诚笃、勤劳、尽职地现实基金合同和本托管条约法则的义务，厚爱基金份额 捏有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一袭取基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 民生加银优选股票型证券投资基金                   基金托管条约   （4）编制计帐证明；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐证明进行外部审计；   （6）遴聘讼师事务所对计帐证明出具法律主见书；   （7）将计帐证明报中国证监会备案；   （8）公告基金计帐证明；   （9）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金财产计帐进程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项法则送还前，不分派给基金份额捏有东说念主。   计帐进程中的量度症结事项须实时公告；基金财产计帐证明料理帐师事务所 审计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个使命日内 由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及量度文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 民生加银优选股票型证券投资基金                基金托管条约                   第十七部分 违约拖累   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主不现实本条约或现实本条约不顺应约定的，应 当承担违约拖累。   二、基金管理东说念主、基金托管东说念主在现实各自职责的进程中，违犯《基金法》或 者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成毁伤的，应 当分别对各自的行动照章承担抵偿拖累；因共同业为给基金财产或者基金份额捏 有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿拖累。对亏本的抵偿，仅限于班师亏本。   三、当事东说念主违约，给另一方当事东说念主变成亏本的，应就班师亏本进行抵偿；给 基金钞票变成亏本的，应就班师亏本进行抵偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表 基金向违约方追偿。如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 定动作或不动作而变成的亏本等； 亏本或潜在亏本等。   四、当事东说念主违约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采用必要的步履， 竭力古老亏本的扩大。莫得采用顺应步履以至亏本进一步扩大的，不得就扩大的 亏本要求抵偿。非违约方因古老亏本扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   五、违约行动虽已发生，但本托管条约简略不息现实的，在最大限定地保护 基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不息现实本条约。 若基金管理东说念主或基金托管东说念主因现实本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支 捏。   六、由于不可抗力，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采用必要、顺应、合 理的步履进行查验，然而未能发现该诞妄的，由此变成基金财产或基金投资者损 失，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当撤职抵偿拖累。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应 当积极采用必要的步履放置或松开由此变成的影响。 民生加银优选股票型证券投资基金               基金托管条约               第十八部分 争议处罚方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处罚，协 商、统一弗成处罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济买卖仲裁委员 会，仲裁场地为北京市，按照中国海外经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁费及讼师费由败 诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息 诚笃、勤劳、尽职地现实基金合同和本托管条约法则的义务，厚爱基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解说。 民生加银优选股票型证券投资基金               基金托管条约              第十九部分 托管条约的着力   两边对托管条约的着力约定如下：   一、基金管理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，条约当事东说念主 两边根据中国证监会的主见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文 本为隆重文本。   二、托管条约自基金合同竖立之日起竖立，自基金合同奏效之日起奏效。托 管条约的灵验期自其奏效之日起至该基金财产计帐证明报中国证监会备案并公 告之日止。   三、托管条约自奏效之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   四、本条约一式六份，条约两边各捏二份，上报量度监管部门两份，每份具 有同等法律着力。 民生加银优选股票型证券投资基金                基金托管条约                   第二十部分 其他事项   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、量度法律法例等法则协商办理。 民生加银优选股票型证券投资基金               基金托管条约             第二十一部分 托管条约的签订   本条约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日